证监会修订诚信办法丰富监管“工具箱”

　　证监会修订诚信办法丰富监管“工具箱”

　　本次修订扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围(双扩容)，实行资本市场诚信监管“全覆盖”

　　12月1日，《证券日报》记者获悉，证监会日前就《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)公开征求意见。本次修订重点体现在七个方面，包括扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围(双扩容)，实行资本市场诚信监管“全覆盖”；建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度等方面。这意味着在现有法律法规基础之上，将增加违法违规主体和个人现有业务的行政许可成本，间接提高违法违规成本。

　　《办法》将“新三板”、私募基金市场、区域股权市场，以及资产支持证券、债券以及期货等领域纳入了市场诚信建设框架。

　　值得关注的是，针对2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者，不完备的交易制度，不完善的市场体系，不适应的监管制度”等突出问题，此次《办法》将交易者、投资者纳入诚信档案，并建立对严重破坏市场诚信秩序者限制开立证券期货账户等诚信监管制度；证券期货传播媒介机构、人员，以及债券违约事实信息等，纳入诚信档案和诚信监管范畴。

　　证监会的起草说明指出，在简政放权的背景下，在把好市场准入关的同时，亟待通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段，丰富监管“工具箱”，建立市场主要主体的诚信积分制度，并实行诚信分类管理，可以为事中监管提供抓手。市场上一些违法失信行为，光处罚处理还不够，还需要通过公开曝光、限制开户、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外，对此诚信约束机制可以起到“补充”、“补强”的作用。此外，近年监管实践中开展的一些探索，有必要上升为规章规定。

　　据记者了解，证监会始终把推进资本市场诚信监管作为工作重点。2012年，制定了首部资本市场诚信规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。《暂行办法》实施五年以来，取得了积极成效。统一建立了证券期货市场诚信档案数据库和失信记录公开查询平台，健全了诚信激励约束机制，实施了跨部门的诚信信息共享和失信联合惩戒，有效发挥了多元化监管方式“组合拳”的威力，实现了监管执法效能的大幅跃升。

　　近年来，党中央、国务院对诚信建设提出了一系列更高的要求。多层次资本市场的发展，对诚信监管提出了许多新的需求。 为此，证监会将国家相关要求与资本市场实际相结合，修订《暂行办法》，形成了此次征求意见的《办法》。本次修订重点体现在七个方面：一是扩充了诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围，实行资本市场诚信监管“全覆盖”。二是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。三是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺，承诺申请材料真实、准确、完整，并将诚实合法地参与证券期货市场活动。四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。五是建立行政许可“绿色通道”制度，激励守信，对诚信状况良好的行政许可事项申请人实行优先审查制度。六是建立市场主体之间的诚信状况互查制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。七是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。

　　证监会此次就《办法》公开征求意见，是证监会学习贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议要求，适应新时代资本市场发展和监管执法需要，强化资本市场诚信建设的基础性制度举措，对于增强资本市场参与各方诚信意识，提高诚信水平，维护资本市场持续稳定健康发展具有重要的意义。此次征求意见截止时间为2017年12月31日。