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证监会对4宗操纵ETF案作出行政处罚 共罚款超1.5亿

2018年10月19日 18:34 来源:中国新闻网 参与互动 

  中新网10月19日电 据“证监会发布”微信公众号消息,证监会今日发布通报称,日前,证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司操纵180ETF案等4宗操纵ETF案作出行政处罚,涉案5家公司共被罚款超1.5亿元。

资料图:中国证监会。 <a target='_blank' href='http://www.chinanews.com/'>中新社</a>记者 张浩 摄
资料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)操纵180ETF案、北京泛涵投资管理有限公司(以下简称泛涵投资)操纵50ETF案、济南华尔泰富投资管理有限公司(以下简称华尔泰富)操纵100ETF案、北京礼一投资有限公司(以下简称北京礼一投资)和深圳礼一投资有限公司(以下简称深圳礼一投资)操纵50ETF案等4宗操纵ETF案件作出处罚。

  通报中称,上述公司在自己实际控制的单一账户或账户之间进行相关ETF交易,影响ETF交易量,变相进行ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益,违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得134,597,370.30元,并处以134,597,370.30元罚款;对泛涵投资处以100万元罚款;没收华尔泰富违法所得20,634,336.09元,并处以20,634,336.09元罚款;对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款。对相关责任人员给予警告并分别处以30万元至40万元的罚款。

【编辑:刘羡】
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