基金公司经理涉嫌利用未公开信息交易近10亿元被捕

　　博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。该基金公司经理马乐涉嫌利用未公开信息交易一案经中国证券监督管理委员会通报后，引起社会广泛关注。记者今天从广东省深圳市人民检察院了解到，犯罪嫌疑人马乐因利用非公开信息进行基金交易，成交金额高达10亿余元人民币，已于近日被该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕。

　　76只股票非法获利上千万

　　马乐出生于1982年，在清华大学土木工程系读本科，2004年至2006年在清华大学公共管理学院读研究生，2006年进入博时基金公司工作，2010年7月起担任该公司的博时精选股票证券投资基金经理。

　　经深圳市侦查机关初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间，利用“博时精选”交易股票的非公开信息，操作自己控制的三个股票账户，通过临时购买的不记名神州行卡电话下单，先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只，成交金额约10亿余元人民币，获利近二千万元人民币。

　　今年7月11日至12日，中国证监会对涉案三个股票账户共冻结金额合计约三千七百万元人民币。7月17日，马乐到深圳市公安局主动投案，该局于当日对其予以刑事拘留。

　　据马乐供称，其利用自己控制的三个证券账户，先于基金账户买入，基金账户再买；先于基金账户卖出，基金账户再卖，使控制的账户获得稳定的较高收益。该三个证券账户开户人为马乐妻子的亲戚或同学，但账户均由马乐操作，密码也由马乐掌管。

　　有业内人士指出，马乐的行为就是典型的“老鼠仓”，即庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。由于“老鼠仓”严重危害金融秩序，损害公众投资者利益，2009年通过的刑法修正案七增设了相关条款，以“利用非公开信息交易罪”对“老鼠仓”进行打击。

　　利用未公开信息交易股票

　　据证监局出具的有关函件和调查报告认定，“博时精选”基金交易标的股票、交易时点和数量，属于《中华人民共和国刑法》中规定的内幕信息以外的其他非公开信息。马乐作为“博时精选”的基金经理，不但完全知悉博时精选的股票、交易时点和数量，而且在投资期限内有完全的控制权。

　　深圳市侦查机关通过审查涉案账户资料及博时精选基金交易指令明细、博时精选基金交易记录发现，博时精选基金与涉案账户交易股票确实存在趋同情况。

　　该案办案检察官郭嘉告诉记者，犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券交易，情节特别严重，其行为已触犯了刑法相关规定，涉嫌利用未公开信息交易罪。根据现有事实和证据的情况，马乐有干扰证人作证的可能，具有社会危险性，有逮捕的必要，因而对其批准逮捕。

　　据介绍，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重，就可能构成该罪。

　　多名办案检察官向记者指出，这些工作人员在证券、期货交易中具有信息优势，其利用职务便利可以先行知悉一些内幕信息以外的其他未公开信息。一旦他们利用这些信息从事证券、期货交易，对金融市场的危害性十分严重，应予以严惩。

　　记者 游春亮 通讯员 孟广军