光大证券回应被立案调查：与平安证券性质不同

光大证券资料图

　　据经济之声《天下公司》报道，天丰节能终于还是把保荐机构--光大证券拖下了水。光大证券昨晚发布公告称，因天丰节能涉嫌财务造假事件，证监会正式向公司下发了立案调查通知。受到这一消息的影响，今天早上开盘后，光大证券股价重挫，跌幅一度超过7%。

　　除了天丰节能已经被证监会点名外，光大证券保荐的另一企业洪波科技好像也不乐观。有媒体报道，证监会调查发现，洪波科技在2010年利润增长率高达101.98%情况下，2011年仍保持了12.31%的利润增长率，但与公司业绩高速增长形成鲜明对比的是，公司产能利用率并不乐观。此外除了高增长率，公司销售收入也被质疑虚构。光大证券因保荐项目多次出现问题被推上了风口浪尖。

　　光大证券董秘梅键今天下午接受了经济之声的专访，他表示，情况没有外界猜测的这么严重，关于洪波科技的财务问题是小报们未经核实的报道。

　　梅键：他是一个阶段性的调整，不是说光大证券在造假，而是因为天丰项目企业本身有造假的嫌疑，光大作为它的保荐人，可能是没有发现这样的问题，因此立案调查，并不是光大自己在造假。

　　记者：但是那个洪波科技，我们另外一个保荐企业也被查出有问题。

　　梅键：什么企业，我没听说这个企业。虽然我看到有一些小道，有这种讲法，但是我还没有听说这个问题。

　　记者：这次证监会抽查的企业，30个里面好像有5家是光大证券保荐的，我不知道这个命中率会不会有点大？

　　梅键：命中率可能比较大，但是这个没有特别需要去说明的东西，这就是抽签抽的嘛，应该是一个正常的活动导致的。

　　今年4月初，证监会开始抽查IPO申请企业财务状况，在提交IPO申请的610家企业抽出了30家，光大证券保荐的5家企业被抽中。如果像媒体所说，洪波科技也存在财务造假，那么证监会此番对光大证券的立案调查是否会开出严厉罚单？光大证券董秘梅键说目前处于调查阶段，监管方要还在梳理各方的责任关系，结果很难预测。

　　梅键：这个目前是在一个调查阶段，具体调查的结果是什么，怎么来理清发行人、保荐人还有其他的中介机构的相关责任，这个还是要等到调查结果出来之后才能准确的说法。现在媒体有一些猜测，但是有些猜测我觉得都不一定特别富有经验的猜测。

　　此前平安证券曾因万福生科财务造假一案，遭到证监会严厉处罚，被暂停保荐业务资格3个月，罚款7650万元，两名保荐代表人被罚款30万元，取消保荐资格和证券从业资格，并被实施证券市场终身禁入。不少媒体猜测，证监会对光大证券的处罚会参考对平安证券的罚单。对此，光大证券董秘梅键不认同，他表示，光大证券这次被调查与平安证券的性质完全不同。

　　梅键：情况是完全不一样，它是一个上市的一家企业，这个企业已经上市了，所以它可能因此对投资人带来了一定的损失。我们这家企业都还没上会的，还在审查的中。第二个那个东西比较明确的说明是这个机构和这家企业可能有联合造假的行为，这个部分听风的事情大家比较清楚了。这是企业本身和银行机构有财务做假的过程，当然保荐机构没有发现，这个是需要自己检讨自己去反思的。

　　光大证券表示，将全力配合证监会的调查工作，认真汲取天丰节能项目的教训，全面反思投行的内控体系，进一步改进和完善投行的规章制度、组织架构、作业流程及问责机制，切实控制和防范投行业务的风险。

　　尽管在采访中光大证券的董秘对此事的负面影响轻描淡写，但资深证券媒体人吴黎华强调此次证监会立案调查对光大证券影响很大。

　　吴黎华：证券发行业务管理办法第70条规定，保荐机构或者保贷个人因为保荐业务涉嫌违法违规，处于立案调查期间的，中国证监会是暂不受理他们的推荐材料的。也就意味着在天丰节能立案期间，中国证监会就不会接受来自光大证券新的保荐项目，2009年IPO重启到现在，光大证券推荐上市项目总共有25个。截止到昨天收盘的数据来看25家公司当中有18家的收盘价格是跌破了发行价，这个比例是高达72%。在IPO第一轮抽查当中一共是抽查了30家，光大证券它是有5家被抽中，这个比例非常之高的，大家就有猜测，这个是不是监管部门重点照顾的结果。