备战沪港通上交所发布、修改多项规定
2014年09月28日 09:46 来源:金融时报 参与互动(0)
北京9月26日讯见习记者刘泉江报道上海证券交易所今日发布、修改了多项针对沪港通的规定。
为规范沪港通试点活动,根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定,上海证券交易所制定的《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》今日发布,并自发布之日起施行。
与此同时,为规范证券公司开展港股通业务,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同制定的《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》也于今日发布。
上交所表示,证券公司应当根据上述必备条款,制定《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》,并严格按照《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的规定,制定港股通投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度,充分告知投资者主要风险,特别要使投资者了解香港证券市场和上海证券市场的差异,切实做好投资者适当性管理和教育工作,并且要有切实措施了解和检查投资者对风险的认知程度。据悉,自上述通知发布之日起,证券公司可以开始与投资者签署《港股通委托协议》和《港股通交易风险揭示书》。
此外,上海证券交易所对《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》中涉及交易参与人的若干条款进行了修改,具体修改内容亦于今日发布。
【编辑:于恋洋】