上海证券被深圳证监局出警示函
2015年01月16日 07:54 来源:广州日报
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广州日报讯(记者 张忠安)市场关注的券商融资融券现场检查已经结束,根据深圳证监局公告,上海证券在深圳的一家营业部出现违规,从而被出具警示函。
根据深圳证监局决定,上海证券深圳福虹路营业部,通过沿用原有客户资金账户的方式,为6名在该公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。而按规定,必须开户半年以上才可做两融业务。
【编辑:陈鸿燕】
广州日报讯(记者 张忠安)市场关注的券商融资融券现场检查已经结束,根据深圳证监局公告,上海证券在深圳的一家营业部出现违规,从而被出具警示函。
根据深圳证监局决定,上海证券深圳福虹路营业部,通过沿用原有客户资金账户的方式,为6名在该公司从事证券交易不足半年的新客户开立了融资融券账户。而按规定,必须开户半年以上才可做两融业务。
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