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证监会敲打杠杆牛市:12家券商领两融业务罚单

2015年01月17日 10:01 来源:新华网  参与互动()

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  (记者 李苑 闫雨昕)1月16日,证监会新闻发言人邓舸通报了2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。此次现场调查的45家券商中,有12家券商存在融资融券业务违规情况,并被处以不同程度的处罚,其中中信证券、海通证券、国泰君安等三家知名大券商被暂停新开两融客户信用账户3个月。

  券商两融违规“三宗罪”

  检查结果显示,部分券商在融资融券等融资类业务中存在多种违规情况,可概括为两融违规“三宗罪”。

  罪责一,券商违规为到期融资融券合约展期。被点名的有中信证券、海通证券、国泰君安、广发证券、新时代证券、齐鲁证券和银河证券。

  罪责二,券商向不符合条件的客户融资融券。检查中发现的违规者包括招商证券、广发证券、中投证券、民生证券和广州证券。

  罪责三,券商违规为客户与客户之间融资提供便利,安信证券属于此类违规。

  由于违规程度和数量的不同,以上12家券商所受处罚轻重不一。被罚最重的是中信证券、海通证券、国泰君安,均被处以暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施;其次,招商证券和广发证券被证监会责令限期改正;安信证券、中投证券被责令增加内部合规检查次数;而民生证券、广州证券、新时代证券、齐鲁证券和银河证券等则受到警示。

  值得注意的是,证监会此次强调,券商不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

  而除了以上“罪责”外,券商未按规定及时处分客户担保物的违规行为也有发生。证监会不仅依法对相关公司进行处理外,还责成公司进行内部追责。

  监管之棒敲打“杠杆牛”

  融资融券余额去年呈现爆发式增长。从8月份的4400亿元余额,到年末突破万亿规模大关,这一轮疯牛行情功不可没。“无杠杆不欢”的牛市继续催动着开户热,A股新增开户数连续数周创下七年来新高,不了解规则的投资者在巨大赚钱效应的驱使下贸然增加杠杆倍数,资金滚雪球般地纷涌入市,市场在癫狂与飘摇之间弥惴惴不安。

  近期,媒体就杠杆躁动下的牛市频繁提示风险,并警示在两融疯狂攀升的“新常态”下,监管亟待理清灰色地带,券商不能忽视风险教育,投资者也切勿被“杠杆赌局”冲昏头脑。

  而如今看来,监管层还是对两融下了重手,中信、海通、国泰君安成为被枪打的“出头之鸟”,此次处罚显示了证监会把风险监控摆在重要位置的坚决态度。

  邓舸特别指出,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。券商应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护。

  所谓无规矩不成方圆,依法治市将催生市场各方主体趋向成熟。对于证监会此次“出棒”,英大证券首席经济学家李大霄表示,“规范措施利于投资者及市场更加理性,是一个值得充分重视的信号。”

  邓舸最后表示,下一步证监会将加强对融资类业务的监管,适时启动对其的检查,加大现场检查和处罚力度,促进券商各项业务的规范发展。

  【独家策划】新华网致杠杆牛市的四封信:

  之一:投资者为何“亏也心慌 赚也心慌”

  之二:券商切莫把两融风险教育当儿戏

  之三:投资者如何适应杠杆市场?

  之四:加强灰色地带监管 且行且珍惜

【编辑:陈鸿燕】
 
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