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12家券商被点名3家龙头受处罚

2015年01月17日 10:28 来源:京华时报  参与互动()

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  □权威通报

  为期一个月的融资融券检查告一段落,一路狂奔的券商股迎来了利空。因在两融业务上存在违规行为,12家券商在昨天的证监会新闻发布会上被点名,其中,有3家龙头券商遭证监会处罚,被暂停新开户三个月。被市场认为是最大利空的两融检查如同一枚定时炸弹一般在市场引爆,昨天券商股几乎全线下跌。在昨天的发布会上,证监会还对并购重组涉及房地产业务的监管政策,以及南北车陷内幕交易漩涡等热点问题进行了回应。

  京华时报记者敖晓波

  去年12月中旬开始,证监会启动了对于券商的两融业务检查。时隔一个月,两融检查收官,证监会新闻发言人邓舸昨天表示,从检查结果看,证券公司融资类业务总体运行平稳,未发现重大违法违规行为。但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。

  通报信息显示,12家券商因在两融业务中出现违规行为而被点名,违规原因各有不同。其中有3家券商遭到停止开户三个月的处罚措施。

  具体来看,中信证券、海通证券和国泰君安存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,证监会对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。为此次点名的12家券商中情形比较严重的典型。

  此外,招商证券向不符合条件的客户融资融券,且受过处理仍未改正,广发证券向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期,且涉及客户数量较多,对这两家公司采取责令限期改正的行政监管措施。

  另有2家券商被采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。其中,安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题,而中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多。

  民生证券、广州证券向不符合条件的客户融资融券,新时代证券、齐鲁证券、银河证券违规为到期融资融券合约展期,对这5家公司采取警示的行政监管措施。

  继续加强两融业务监管

  对于此次在两融检查当中所暴露出的问题,邓舸昨天表示,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

  下一步,证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展。

  此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,我会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,证监会将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。

  >>证监会

  券商股短期迎来利空

  二级市场方面,前期一路领涨的券商股昨天全线回调,仅方正证券一只收红。市场分析认为,短期券商存在回调风险,但中长期预测不变。

  对于此次两融检查收官而引发的效应,新浪财经首席评论员老艾表示,此消息未来对券商股肯定是利空,短期会形成打压,但如果看得更长远些,不会改变券商股的趋势。两融业务是新兴业务,并不占券商业绩的大头,虽然设了50万的门槛,但牛市在继续,资金在进场,两融业务仍然会增加。两融业务检查已经持续一段时间,现在终于石头落地。作为前期的领涨板块,最近券商股表现明显落后于保险和银行,现在利空出尽,下周不是杀跌出逃的时候,反而是抄底的机会。

  记者注意到,近日银河证券、华泰证券等多家券商均发布研报,坚定看好券商股的中长期走势,认为,行业政策利好继续持续落地,券商参与新三板业务相关的政策进一步松绑和明确,个股期权正式推出的时间节点落地。因此,行业基本面高光表现的预期确定性极高,在中长期的时间维度上仍然坚定看好,但在短时期内板块存在整体回调的可能。

  总体来看,券商板块在目前相对偏高的估值水平上后续走势取决于资金面的偏好和政策红利转化为业绩的速度。

  >>市场

  □政策动向

  房产再融资业务取消国土部事前审查

  邓舸昨天宣布,证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策,经过证监会与国土资源部经协商决定调整工作机制:上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的,国土资源部不再进行事前审查,对于是否存在土地闲置等问题认定,以国土资源部门公布的行政处罚信息为准;对于是否存在正在被(立案)调查的事项,中介机构应当充分核查披露。

  而在此之前,上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的,对其是否存在违反国务院有关规定的情形,证监会进行相关审核时,在公司自查、中介机构核查的基础上,依据国土资源部等部门的意见来进行认定。

  邓舸表示,本次工作机制调整后,证监会将强化信息披露监管,加强事中、事后监管力度。

  □热点回应

  南北车高管买股若违规将依法查处

  本周以来,因中国南车、中国北车的高管及家属互买对方股票,而陷入涉嫌内幕交易漩涡,虽然两家公司随后都发布了澄清公告以证清白,但市场疑虑并没有因此而消除。

  对此,证监会新闻发言人邓舸表示,根据《中华人民共和国证券法》第七十三条规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  证监会已关注到中国南车、中国北车高管及家属等人在停牌前6个月内曾买卖过各自公司或对方公司股票的行为,以及媒体对南北车相关人员涉嫌内幕交易的报道。上海证券交易所已督促公司于1月14日发布了澄清公告并正在对相关问题进行核查,一旦发现违法违规行为,将依法予以查处。

  □相关新闻

  证券期货监管会议召开肖钢为2015年定调

  2015年全国证券期货监管工作会议于本周四周五召开。会议总结了过去一年的工作,研究安排今年的重点任务。

  证监会主席肖钢表示,2015年要着力抓好以下工作:包括促进股票市场平稳健康发展,推进股票发行注册制改革,继续引导长期资金入市,在稳定市场预期的基础上,适时适度增加新股供给;加强多层次股权市场体系建设,壮大主板市场,改革创业板市场,完善“新三板”市场,规范发展区域性股权市场,开展股权众筹融资试点,继续优化并购重组市场环境;平稳推出原油期货、上证50ETF期权和10年期国债期货等新产品、新工具;积极发展私募市场,健全私募发行制度,推动私募基金规范发展,促进资本与创业创新对接等。

【编辑:陈鸿燕】
 
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