证监会严查违法违规行为 内幕交易占比最高

    主持人孙华：今年以来，中国证监会继续保持对股市违法行为的打击力度，迄今已公布了13份行政处罚决定书和3份市场禁入决定书，并通报了18起案件。今日本报围绕哪些上市公司被罚，为什么被罚以及证监会为维护市场长期稳定健康发展推出的新举措给予解读，以飨读者。

    严斩股市违法行为

    ■本报记者 朱宝琛

    13份行政处罚决定书，3份市场禁入处罚决定书，通报15起作出行政处罚的案件。这是《证券日报》记者梳理证监会今年以来公布的公开信息后得到的数据。

    通过对这些案件的进一步梳理，《证券日报》记者注意到，内幕交易受处罚的案件数量最多，达到8起。其中，李铁军、李冬梅、单贵利因为内幕交易益盛药业，证监会对3人的处罚分别为：没收李铁军违法所得4445560.7元，并处以罚款13336682.1元；没收李冬梅违法所得295741.28元，并处以887223.84元罚款；没收单贵利违法所得318364.93元，并处以955094.79元罚款。

    值得关注的是，在另一份行政处罚决定书中，证监会还决定对李铁军给予警告，并处以30万元罚款。

    同样是在这份行政处罚决定书中，被证监会处罚的责任人员多达21人。这些被处罚的责任人员包括时任益盛药业董事长张益胜、时任益盛药业董事会秘书李铁军等。据介绍，经查明，上述当事人存在两方面的违法事实：一是益盛药业未依法披露有关人员持股情况；二是相关责任人员知道或应当知道相关情况，但未依法履行信息披露义务。

    在证监会披露的案件中，还有一起信息披露违法违规案，被处罚的责任人员也不少，为16名。

    在证监会公布的行政处罚处罚决定书中，徐玉锁、宋常因为存在至少两方面的违法违规行为而受到处罚。

    其中，证监会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5424463.93元，并处以16273391.79元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款。

    另外，证监会决定，对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施，对宋常采取10年证券市场禁入措施，在证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    操纵股价行为，一直是证监会重点打击的对象。在证监会公布的行政处罚决定书中，盛巍于2015年9月9日至2015年9月14日期间使用其本人账户，利用资金优势，以涨停价大量申报买入英威腾股票,拉抬、维持该股股价，随后反向卖出，获利约51万元。证监会称，盛巍的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，决定没收盛巍违法所得约51万元，并处以约153万元罚款。