中国证监会规范资本市场“游说”行为

　　中新社北京3月28日电 (记者 陈康亮)中国证监会28日发布《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定(试行)》(以下简称《规定》)，规范资本市场的“游说”行为。

　　证监会新闻发言人张晓军表示，此举旨在保障监管工作的公正性、独立性，排除行政许可和监管执法过程中的不当干扰；由于证券期货行政许可和监管执法工作涉及面广、利益关系复杂，当事人自己或者请托他人说情、打招呼以谋取利益或开脱、减免责任的现象，可能诱发经办人员的道德风险和廉政风险，影响行政许可和监管执法的公正、独立开展。

　　根据《规定》，不当说情是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中，当事人自己或请托他人针对某一具体事项，在正常程序之外，对中国证监会工作人员施加不当影响，以谋取利益或减免责任的行为。

　　但《规定》亦指出，对于已经被纳入既有法定程序予以规范的行为，比如当事人根据中国证监会的规定程序以及信访、听证等法定程序合法表达诉求的行为，以及法人或其他组织因工作需要，就中国证监会对当事人作出的行政行为来函、来访等行为，明确不属于《规定》的规制范围。

　　此外，《规定》亦建立了操作性较强的不当说情备案工作制度。一是列举了证券期货监管工作中经常发生的几类不当说情情形，当上述不当说情发生时，要求经办人员立即填写《不当说情备案表》，记录说情人的姓名、联系方式、工作单位及职务、与当事人的关系，以及说情事由、时间、地点等情况；二是规定《不当说情备案表》应当报送所在部门主要负责人签字，登记归档，录入相应的信息系统，并及时报备中国证监会监察局。中国证监会监察局可根据需要检查有关不当说情的备案情况。

　　张晓军强调，希望通过上述制度安排，使得为当事人谋私利的说情人知难而退，合理诉求通过正常渠道反映。同时贯彻抓早抓小、防微杜渐的原则，警醒中国证监会工作人员应当廉洁自律、依法行政，自觉抵制各种不当说情干扰，不断压缩权力设租寻租的空间。(完)