监管层对证券违法持续高压：一月连开五张罚单

　　近期，监管层对于证券市场违法违规情况，始终保持高压打击态势。在上周五的证监会例行发布会上，新闻发言人张晓军通报了证监会对4宗内幕交易案和1宗编造传播虚假信息案做出的行政处罚决定，合计拟罚没金额总计1亿余元，拟对其中两名当事人采取终身证券市场禁入措施，相关案件已进入事先告知程序。

　　中国网财经记者注意到，这是自9月18日以来的一个月时间内，证监会连续发布的第五次行政处罚决定。此前，证监会分别于9月18日、9月25日、9月29日针对一些典型案件作出行政处罚，记者粗略统计，五次行政处罚决定累计罚没逾8.5亿元。

　　9月18日，证监会新闻发言人邓舸表示，拟对五起操纵市场案件作出行政处罚，其中包括青岛东海恒信涉嫌操纵180ETF，另外四起案件均为自然人涉案，涉及股票包括国海证券、中国卫星、苏宁云商、信威集团、晋西车轴等，上述五起案件已进入告知程序。

　　根据当事人的违法事实和性质，依据证券法，证监会拟对上述案件当事人分别作出行政处罚，其中，没收东海恒信违法所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款，对法定代表人给予警告，并处以60万元罚款。

　　同日，邓舸还表示，日前，证监会对湖北福诚澜海资产管理有限公司(以下简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(以下简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(以下简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(以下简称臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(以下简称杭州米云)等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案累计罚没1.54亿元，业已进入告知程序。

　　9月25日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近期集中对9宗典型案件进行了行政处罚，包括3宗内幕信息交易案件、2宗操纵证券市场、2宗信息披露违法和2宗编造传播虚假信息案，共计对2位法人、25个自然人进行了处罚，对部分当事人采取了顶级处罚以及市场禁入，累计罚款约2223万元。

　　其中3宗内幕信息交易案件，当事人均利用与董秘、董事长等相关信息知情者的关系，非法获取内幕信息进行交易，侵害了资本市场投资者利益，证监会对这三宗案件的当事人没收违法所得，处以一倍的罚款。

　　9月29日，证监会方面称，近期集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法查处，并于日前对首批8宗案件作出了行政处罚决定。

　　8宗案件共涉及4名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的8名责任人。接到事先告知书后，7宗案件当事人未提出陈述申辩和听证请求，1宗案件当事人提交了陈述申辩意见。经认真研究复核，证监会对前述8宗案件依法作出了行政处罚决定。其中，涉案违法超比例减持金额最高为18,323.6万元，违法减持的比例最高达3.83%，罚款总计2842万元。

　　10月16日，张晓军表示，证监会日前对满某平等人涉嫌内幕交易“宝莫股份”案、广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案、黄某颢涉嫌内幕交易“世荣兆业”案、张某光涉嫌内幕交易“任子行”案4宗内幕交易案以及刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案进行了审理认定，拟罚没金额总计约1亿元，拟对其中两名当事人采取终身证券市场禁入措施，相关案件已进入事先告知程序。

　　张晓军称，内幕交易行为利用“内部人”的信息优势侵害中小投资者合法权益，破坏市场“三公”原则，编造传播虚假信息行为扰乱证券市场，误导投资者，必须予以严厉打击。证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势，加大打击力度，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。 (记者陈娟娟)