中新网11月6日电 据“中央社”报道,著名的瑞士银行(UBS)因员工未获授权动用客户资金进行多项交易,被英国金融监理署重罚800万英镑,创下第三高罚款纪录。瑞银发表声明表示十分遗憾。
金融监理署(Financial Services Authority)指出,2006年元月到2007年12月期间,四名瑞士银行员工动用39个以上客户账户,每天至少进行50次未被授权的交易。
金融监理署说,这些未被授权的交易包括外汇及贵重金属。
金融监理署执法与金融犯罪组主任柯尔(MargaretCole)说,瑞士银行不仅内部监控系统有疏失,导致不肖员工利用漏洞进行未授权交易未被发现,在多次出现监控系统有问题的警讯发生后,银行也没有处理。
由于瑞士银行在调查初期,同意与金融监理署和解,原本1000万英镑的罚款金额得以打八折。
800万英镑罚款是金融监理署开出排名第三高的罚金。
柯尔说,这显示金融监理署严格执法的坚定立场,同时以严惩达到遏止不当交易的政策。
瑞士银行发表声明,对于未获授权交易一事,“十分遗憾”,在与金融监理署充分合作后,很高兴整起事件已解决,并采取完整的措施处理这个问题。
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