平安证券被罚没7665万 暂停保荐许可3个月

　　因在万福生科造假上市一案中没有尽责，保荐机构平安证券终于受到了应有的惩罚。近日，中国证监会公布了对平安证券的行政处罚决定书，包括平安证券、吴文浩、何涛，薛荣年等7名责任人受到警告、罚款、撤销证券从业资格等处罚。

　　对于平安证券保荐万福生科的案件，证监会于2013年6月13日举行听证会，听取了当事人薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智的陈述、申辩。该案现已调查、审理终结。

　　中国证监会称，经查明，平安证券在推荐万福生科IPO过程中，未能勤勉尽责地履行法定职责，出具的保荐书存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：一、责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；二、对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；三、对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。对于平安证券涉案人员的申辩意见，证监会予以驳回。(记者/田志明)