光大证券乌龙指主角状告证监会 称遭处罚系被冤(2)

　　●8月22日

　　光大证券原总经理徐浩明离职，一度被光大证券推到风口浪尖的系统供应商——上海铭创，以“感谢证监会”的方式，撇清了自己的责任。

　　●8月30日

　　证监会召开新闻发布会，新闻发言人通报了光大证券异常交易事件的调查处理情况。

　　●11月15日

　　证监会通报了对光大证券异常交易事件涉及违法违规行为的正式行政处罚决定。此案最终以判罚内幕交易告终，多名责任人包括光大证券原总经理徐浩明、杨剑波在内，被处罚金和终身市场禁入。

　　●2014年2月8日

　　该案的主要当事人之一、案发时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波不服判罚，将中国证监会告上了法院。

　　整理：金彧

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　　证监会：上市首日秒停无明显操纵行为

　　一旦发现涉嫌股价操纵行为，将严格查处

　　新京报讯 （记者金彧）针对新股首日交易存在的问题，证监会新闻发言人张晓军昨日在新闻发布会上表示，近期一些新股上市首日集合竞价结束后即出现“秒停”现象，交易时间较为短暂。目前，上海、深圳证券交易所对新股上市初期的异常交易行为，一直进行密切监控，并未发现明显的操纵行为。今后一旦发现涉嫌股价操纵行为，将严格查处。

　　自今年1月份IPO重启以来，上市的新股首日交易出现“秒停”现象。上交所、深交所均采取了限制措施，新股首日爆炒的现象得到一定的遏制。2014年1月17日，IPO重启第一单纽威股份在上交所挂牌首日挑战“最严限炒令”，开盘遭秒停，截至收盘大涨逾43%。此后陆续进入A股市场的新股无一例外地开盘“秒停”。春节过后，马年第一只上市新股晶方科技也延续了蛇年新股上市开盘即遭“秒停”的“传统”。

　　英大证券首席经济学家李大霄曾表示，新股上市首日屡遭秒停是一件坏事，这种现象本身也是不合理的，让投资者容易忽视其中的风险。新股本来并不稀缺，但是目前新股发行的集中程度还是不够。

　　张晓军称，需要特别指出的是，交易时间的长短和股价是否存在操纵并无直接和必然的关系。市场操纵行为一直是证监会重点打击的违规行为之一。下一步，证监会将继续坚持市场化改革方向，全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，有序推进首次公开发行股票在审企业和新申报企业的审核工作，提高发行审核环节透明度。

　　此外，证监会也证实正在与央行、银监会等有关部门配合，抓紧研究制定相关规定，促进互联网金融健康发展。