证监会：海际大和被罚三个月不受理其文件

　　导读：在昨天举办的证监会新闻发布会上，新闻发言人邓舸通报新股发行承销检查的结果和处理情况，其中4家证券公司、2家发行人和6名个人被点名。

　　事件

　　6家新股发行承销过程中存在违规

　　证监会新闻发言人邓舸介绍，为加强新股发行的过程监管和行为监管，今年年初，证监会对新股发行承销过程进行了检查，检查发现，在我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中，存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。上述违规行为涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。

　　其中，证监会对情节较为严重、社会关注度较高、市场负面影响较大的海际大和采取了“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”的监管措施。对其余公司和当事人分别采取了“出具警示函”和“监管谈话”的监管措施。

　　过程

　　海际大和：向不符合条件的投资者优先配售

　　经查，海际大和在我武生物项目承销过程中，其副总经理陈永阳、投资银行一部总经理计静波在询价敏感时间段内，私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程中，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以满足优先配售条件。

　　东吴证券在承销良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

　　海通证券在承销炬华科技项目过程中，向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票，属于向禁止配售的配售对象配售股票的情形。

　　海通证券在承销慈铭体检项目过程中，路演材料中有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。

　　国信证券在承销天赐材料项目过程中，张弢（研究所研究员）、甄艺（销售人员）擅自披露个人对发行定价看法，对投资者报价造成干扰。

　　东北证券在承销天保重装项目过程中，投资价值研究报告及路演材料有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。

　　处罚

　　海际大和被罚“3个月暂不受理其文件”

　　中国证监会根据《证券公司监督管理条例》、《证券发行与承销管理办法》的有关规定，拟对涉及两项违规、情节较为严重、社会关注度较高、市场负面影响较大的海际大和采取“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”、“责令处分有关人员”和“责令公开说明”的监管措施，对海际大和的计静波、陈永阳采取“出具警示函”的监管措施。

　　此外，证监会对东吴证券采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的杨庆林采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的池梁采取“监管谈话”的监管措施。对海通证券采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施，对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。对国信证券的张弢采取“出具警示函”的监管措施，对国信证券的甄艺采取“监管谈话”的监管措施。对东北证券采取“监管谈话”的监管措施，对天保重装采取“监管谈话”的监管措施。上述决定已正式下发至相关当事人。

　　此外，针对上述情形，证券业协会还将对相关违规主体采取自律监管措施。

　　新闻发言人邓舸强调，今后，中国证监会将持续强化新股发行的过程监管、行为监管，发现违法违规行为或存在异常情形的，将责令暂停或中止发行，同时强化责任追究，坚决打击违法违规行为。 文/本报记者 刘慎良

　　新闻内存

　　我武生物新股配售质疑声不断

　　我武生物在上市前便质疑声不断，该股票网下配售，社保申购1800万股，只中了60多万股；而个人投资者柳海彬申购200万股，却配售到100万股。根据解释，这是由于不同的申购者被划分成“战略合作投资者、紧密合作投资者和其他投资者”三种不同身份，给予了不同待遇。但个人投资者柳海彬为何能成为战略合作投资者不得而知，面对市场质疑，上市公司迟迟没有明确答复。

　　根据新的规则，新股定价是由发行人和主承销商剔除报价最高部分后自行确定。在这场询价游戏中，只有发行人和承销商掌控着最终的解释权。市场质疑，既然游戏不透明，券商就存在着想卖谁就卖谁的可能，其间难免利益输送。

　　文/本报记者 刘慎良