私募债遭遇首例实质性违约

　　今年以来，自超日债违约之后，中国债市违约事件不断涌现。眼下，私募债成为最新的主角，3月以来相继出现“13中森债”兑付风波，以及受发行人破产重整事件影响，“12华特斯”的兑付前景亦未明朗。

　　7月10日，由浙商证券承销的湖州金泰科技股份有限公司(以下简称金泰科技)发行的私募债遭遇本息均无法兑付，或成为首例实质性违约私募债。

　　近日，记者从知情人士处接获一则有关金泰科技私募债发生违约及相关文件资料。在盖有浙商证券公章的文件显示，由金泰科技在上交所发行的首批中小企业私募债 “12金泰01”和“12金泰02”在7月10日已出现本息均违约情况。

　　文件称，根据“12金泰01”、“12金泰02”(以下合并简称为12金泰债)2012年非公开发行的相关私募债募集说明书，本次债券发行人金泰科技应于2014年7月10日向债券持有人支付2013年2月至2014年7月9日期间利息，共计300万元；同时，由于本次债券持有人全额回售本次债券，金泰科技应于7月10日向债券持有人支付本金3000万元。

　　“截至2014年7月10日，由于金泰科技未于2014年7月10日按时足额赔偿本金及利息，因此，本次债券已于2014年7月10日发生违约。”该文件显示。

　　记者获得的该期债券的募集说明书显示，金泰科技拟通过发行私募债募集不超过5000万元现金。本期债券面值为100元，按面值平价发行，存续期限为3年。债券分为两个品种：投资者有转股选择权的部分(不超过2500万元)，投资者无转股选择权、发行人有利率上调选择权的部分(不超过2500万元)。

　　现为12金泰债债权人之一的机构投资者A先生告诉记者，最后金泰科技实际募集金额为3000万元，包括浙商证券全资子公司浙商期货在内，目前共有6位债权人。

　　上述知情人士则向记者描述，金泰科技此前因陷入担保漩涡，并致使资金链断裂；2013年10月，在召开2012年度股东大会之后，风投股东联合逼迫原控股股东潘建华交出企业经营权并接管了公司。

　　记者注意到，根据私募债常见的2年期限，2012年下半年首波发行的私募债即将陆续到期，第一波偿付高峰已到来。每日经济新闻

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　　中债登暂停两债券评估

　　7月21日晚，中债登发布公告称，即日起暂停对“12金泰01”和“12金泰02”这两只债券的估值，中债登表示，鉴于中小企业私募债信息披露不透明且发行人的财务及评级等信息均无法从公开渠道获取，已经无法掌握该事件的最新进展，故暂停对两只债券的估值。财新