九鼎摘取券商牌照 问鼎PE金控帝国

　　九鼎投资设立首家民营PE系公募——九泰基金后，在金融行业再次出手，宣布增资控股天源证券，并将之更名为九州证券。短短数年，九鼎投资已成为国内最大PE机构之一，并在业内率先挂牌新三板。其将旗下券商起名“九州”与“九鼎”呼应，显露出打造PE金控帝国的勃勃野心

　　九鼎投资昨日发布公告称，已与天源证券各股东签署协议，出资约3.6亿元对其进行增资，增资完成后将持有其51%的股权并实现控股。公告同时称，天源证券将会更名为九州证券。

　　增资后的九州证券除九鼎持股51%外，原有大股东广州证券将持股约39%，其余三个股东合计持股约10%。

　　“伴随境内资本市场高速发展，证券行业未来的发展空间巨大，”九鼎投资相关负责人表示，“此外，九鼎投资的现有资产管理业务与证券经营业务有很强的互补性，可相互补充、相互支持”。

　　九鼎表示，将利用现有资源和平台协助九州证券尽快突破原有业务发展的瓶颈，加快其实现业务转型和跨越式发展，为青海省金融业和经济发展作出贡献。九鼎方面透露，九州证券本次增资完成后，将尽快申请证券承销与保荐、资产管理、融资融券等业务牌照。

　　“九鼎投资挂牌新三板后，目前净资产约100亿元，且随着在管项目的陆续退出，具备对九州证券后续持续增资的资金实力”，相关负责人介绍，“在九州证券后续发展过程中，九鼎投资将根据九州证券的业务发展和监管的要求及时扩充资本”。

　　九鼎方面透露，通过对九州证券持续提供资金、技术等各项支持，并全面对接九鼎投资的资源体系，将力争在5年左右的时间将九州证券打造成为在细分业务领域国内领先的、有特色的证券公司。

　　收购天源证券是九鼎投资践行其综合资管集团战略的重要一步。

　　今年4月23日，全国中小企业股份转让系统披露北京同创九鼎投资管理股份有限公司“上市”相关文件。这意味着，九鼎投资成为国内首家获批挂牌“新三板”的PE机构。

　　当时的资料显示，截至2013年10月，九鼎投资管理规模264亿元，投资了各类企业近200家，已退出项目的综合IRR为38.1%。

　　同时，九鼎投资在招股书中即披露其未来发展规划：PE投资板块将在继续坚持成长性参股企业投资的同时，加大并购投资的力度；在创投板块将进一步加强专业化，增加早期投资的比例；增加债权/夹层投资的品种，扩大债权投资基金管理的规模；条件合适时申请牌照开展公募基金管理业务；择机开展其他另类资产管理业务，包括地产基金投资管理、不良资产投资管理等；择机开展海外投资管理业务等。

　　而再往前溯，3月31日，九鼎投资设立公募基金管理公司的申请已获得证监会受理，成为国内首家获准设立公募基金管理公司的私募股权投资机构。

　　7月23日，九鼎宣布开展“小巨人”计划，通过由公司和专业人士共同出资设立投资管理机构，开展不同细分领域的投资管理业务，以寻求组织结构上的“裂变”。

　　7月28日，九鼎作为发起人之一，与部分基金的出资人以及所投企业的实际控制人共同投资设立龙泰九鼎，进入基金的劣后投资领域。

　　9月18日，九鼎投资出资5000万元设立全资控股子公司黑马投资，并启动黑马成长投资计划，进入大学生个人风险投资领域。

　　上市公司PIPE业务方面，九泰基金参与众信旅游1.2亿元定向增发，九鼎基金参与深国商6亿元定向增发，已投上市企业飞天诚信公告将于九鼎发起设立并购基金。　

　　⊙记者 郭成林 ○编辑 孙放