证券市场全方位执法体系形成
证监会主席肖钢在今年1月15日工作会议上透露,2014年,证监会机关和派出机构共受理线索678件,同比增长11%;新增立案调查205件,同比增长8%;移送公安机关74件,是前5年平均数的2.3倍;审结案件163件,收缴罚没款7.04亿元,对31人实施市场禁入。
据了解,目前证监会全系统多层次、全方位稽查执法体系基本形成,通过公安机关提前介入、刑事侦办指定管辖、行政与刑事联合办案等有效方式,增强了打击违法违规行为的合力。
2013年8月,证监会发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,将稽查执法明确定位为证监会的一项主要业务与核心工作。
2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长了21%、33%。
证监会自2013年下半年以来,加大对利用未公开信息交易案件的执法力度,已立案调查利用未公开信息交易案件41起。2013年立案22件,2014年立案25件。据介绍,此类案件出现一些新变化新特征:部分案件涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件;涉案人员已涉及基金公司、证券公司、保险公司、银行等多类金融机构的从业人员,呈现链条化、扩散化等特点;出现多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强,以及内外串通共同实施违法犯罪行为的案件。
近期,证监会依托大数据系统,强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前,已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”、“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”18支股票的涉案机构和个人立案调查。
证监会新闻发言人张晓军1月23日通报,2014年以来,证监会针对信息披露违法违规立案调查43起,已对16家上市公司和5家中介机构作出行政处罚。
□本报记者 周芬棉