多伦股份“服软” 上交所回应称核查是常态

　　证券时报记者 徐婧婧

　　5月21日，多伦股份（600696）就更名问题发布公告叫板上交所，称股票市场没有将改名作为内幕信息进行核查先例，还打算援引法律专业人士发表意见。但5月22日，多伦股份又旋即发布更正公告，称经仔细研究，上交所问询函所提问题不仅仅是名称变更，还涵盖问询函开篇提出的经营范围变更等问题，属于内幕信息，公司将按上交所要求进行自查。

　　此前一天，多伦股份曾在回复公告中对于更名是否属于内幕信息提出了质疑，尽管旋即更正，但是在市场火爆的情况下，近期上市公司出于各种原因更名的现象显著增加，多数对股价影响较大，其背后的利益不可忽视。对于更名和内幕信息的关系界定及其相关核查，记者采访了上交所相关人士。

　　上交所相关人士指出，“之所以要求多伦股份提交内幕信息知情人名单，主要是出于两方面考虑。一是多伦股份此次更名，是基于公司业务转型的需要，更名与公司主营业务的调整相关联。二是公司披露公告后，其股价两个交易日涨停。因此，多伦股份此次更名，源于其主营业务的调整，并对公司股票交易产生重大影响，属于《证券法》所规定的内幕信息。”

　　此外，据上述人士介绍，对股票异常交易进行核查，是交易所上市公司自律监管中的一项常规性工作。今年以来，在市场持续升温和中小投资者加快入市的背景下，上交所进一步强化了股票异常交易的核查力度，共对存在异常交易情况的76只股票进行了核查。

　　记者查阅证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，其中对于内幕信息的概念表述为：“根据《证券法》第75条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。”而根据《证券法》第75条的规定，其中除了列举了七项明确属于内幕信息的内容外，还有一条兜底条款，即“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息”。

　　有法律界人士指出，根据上述关于内幕信息的规定，多伦股份更名以及变更业务范围的行为已经构成了会对股价造成影响的未公开信息，而公告之后带来的两个涨停也充分说明了二者之间的因果关系。

　　同时，该人士指出，交易所对证券异常交易进行核查，其主要目的是为了及时发现可能存在的市场操纵和内幕交易线索，保护投资者的合法权益，维护证券交易的正常秩序。要求多伦股份提交内幕信息知情人名单并进行核查，并不意味着对于内幕交易行为的认定。只有在核查中发现确实存在内幕交易嫌疑线索，交易所才会提请证监会进行进一步调查。