长江证券违规发布“上调印花税”研报 证监会发警示函

　　央广网北京6月13日消息（记者刘祎辰）据中国之声《央广新闻》报道，6月12日，中国证监会新闻发言人邓舸通报了对长江证券股份有限公司违规问题的查处情况，因为违规发布“上调印花税”研报，证监会对长江证券发出警示函。

　　5月4日，多家网络媒体转载内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章，之后引起市场广泛关注。而其后的连续三个交易日，上证指数自今年以来罕见地连续下跌三天。其中，5月5日大跌187.75点，跌幅达到了4.06%。而媒体转载内容则是来自于长江证券于5月4日发布的题为《上证成交可上1.4万亿，创业板己达巅峰一一从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告。

　　证监会称，5月6日对长江证券相关研究报告的制作、审批和发布等情祝进行了合规性的核查。检查中发现，长江证券未与转载机构签订协定，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。

　　根据证监会相关的规定，证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任。证监会认为，长江证券上述行为反映出公司内部控制制度未能有效执行，并违反了上述相关的有关规定，因此，对长江证券采取了出具警示函的行政监督措施。证监会续指，各证券期货经营机构应当切实规范信息发布的活动，维护市场稳定。