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上交所2016上半年异常交易监管较去年全年增92%

2016年07月15日 19:13 来源:中国新闻网 参与互动 

  中新社上海7月15日电 (缪璐)上海证券交易所(以下简称“上交所”)自2015年下半年以来加大了异常交易行为的监管力度。在15日举行的新闻发布会上,上交所透露,2016年上半年,共处理异常交易行为2275起,较去年全年增加92%。

  其中共发出协查函、关注函等监管工作函件1201份,较2015年全年增长24%;实施书面警示、盘中暂停账户交易等自律监管措施3205次,较2015年全年增长76%。此外,还对4名严重违规的投资者,采取了限制交易的纪律处分。

  据上交所相关负责人介绍,2016年以来,上交所进一步研究细化了异常交易行为的认定标准,对刚出现“苗头”迹象的违规交易行为,坚决采取书面警示、盘中暂停交易、限制交易等自律监管手段,及时遏制异常交易违规行为的扩大蔓延。

  对明显规避监管意图的违规行为,上交所实施“看穿式”监管。上交所相关负责人举例道,个别大股东通过大宗交易“过桥”,规避证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》关于大股东减持的限制性要求,进行违规减持。对此,上交所延长了这类异常交易行为的核查链条,共启动了21起大宗交易异常调查,并对涉嫌违规账户果断采取盘中暂停交易等监管措施。

  此外,上交所还将主动研判新型异常交易行为,提前监管介入时点;立足防范系统性风险,加强对系统重要性金融机构交易行为的监管;督促会员切实承担对异常交易行为的管理责任,完善“以监管会员为中心”的自律监管体系。

  下一步,上交所将继续关注市场各类异常交易行为,努力提升交易所一线监管能力。同时,还将通过监管培训、现场走访及座谈会等多种沟通形式,提升市场参与各方的合规水平。(完)

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