三安光电“澄而不清” 龚家龙被永久市场禁入

　　股价多次异常波动被质疑背后暗箱操纵，重磅利好消息不停滞的爆出却“澄而不清”，高管精准踩点购得自家股份，今年以来三安光电可谓事端频发，备受争议。

　　如今一则处罚公告，又将三安光电拉回众人视线。12月13日证监会下发《行政处罚及市场禁入告知书送达公告》，公告显示因龚家龙等人对天颐科技股份有限公司(现已更名为三安光电股份有限公司)信息披露违法行为负有责任，拟对原董事长龚家龙实施永久性市场禁入措施，对张秀玲、卜明星、尹建威给予警告，并分别处以5万元罚款，拟对杨鑫、伍昌胜、陈德炳给予警告。

　　记者随即联系三安光电董秘易声泽，对此对方不愿意正面回应。相关业内律师指出，三安光电受到质疑并非空穴来风，管理体制漏洞较多，与其历史背景存在的体制弊端不无关联，监管部门虽已做出惩处决定，不排除上市公司仍有监管漏洞。

　　昔日石油大亨

　　龚家龙再次出局

　　根据公告书，目前被处罚的三安光电原高管龚家龙、张秀玲、卜明星、尹建威享有陈述、申辩的权利，否则将被按照《行政处罚及市场禁入事先告知书》正式要求行政处罚决定和市场禁入。

　　记者联系到相关监管部门工作人员，其表示：“目前与相关人员还在联络之中，具体还有待处罚决定。”

　　三安光电董秘易生泽亦不愿意接受记者采访为由拒绝发表看法。

　　证券维权律师臧小丽告诉记者：“此处罚公告是行政处罚预先告知书，没有说明处罚的具体原因，依照以往的经验看，很可能不久以后就会出台正式的处罚文件。当然不排除目前的上市公司还存在监管漏洞。”

　　实际，此次龚家龙在资本市场的被强制出局并非偶然。

　　当业界目光都聚焦在龚家龙为三安光电前老总身份时，实际昔日的龚家龙曾是风光无限的民营石油大亨，但其劣迹累累，不止一次被监管部门做出处罚，最近的一次是三年前因犯违规披露罪被刑拘，相关虚假陈述案件涉及两家上市公司、众多油气资产，并在2008年9月刑事拘留时间1年零7个月后出狱。

　　入狱前的龚家龙身兼数职，不仅是天发集团董事长，还挂名号称“民营石油航母”长联石油控股公司董事局主席，以及全国工商联石油商会会长。

　　短短几年时间，龚家龙操纵湖北最大企业之一天发集团，挂靠在国有企业名下，将其打造成涉猎多行业的大型投资控股集团，直拥民营石油上市公司天发石油，控股上市公司天颐科技，通过上市融资、兼并、收购、联合，曾拥有两家上市公司及几十家企业。整个集团规模鼎盛时期，拥有128座加油站和3座万吨级加油站，总资产曾高达60多亿元，龚家龙本人也被誉为“中国民营石油第一人”。

　　2006年时任天发集团董事长的龚家龙被“调查”轰动业界，后其因“涉嫌经济犯罪”被带走稽查。而湖北省公安厅内挂牌督办天发集团高管涉嫌经济犯罪案件也曾轰动一时，被称为“12.21专案”。

　　2008年8月5日，鄂州市中院以龚家龙犯违规披露、不披露重要信息罪判处其有期徒刑1年零7个月，并处罚金，以陈蜀葵犯挪用资金罪，判处有期徒刑3年，缓刑3年。

　　据悉，龚家龙于2007年2月5日被刑拘，因刑事拘留时间1年零7个月用于折抵刑期，并经官方确认于2008年9月4日出狱。

　　而天发集团也从2004年开始出现资金链断裂。天发石油、天颐科技相继步入ST行列，债痕累累。而且在2004年10月13日，因虚假陈述行为，中国证监会对天发石油及两任董事长刘道兴、龚家龙、董事陈蜀葵等人作出行政处罚决定。

　　资深证券法律师认为，上市公司高管因在证券市场中违反信息披露的规定，触犯《刑法》中的违规披露、不披露重要信息罪或欺诈发行股票罪，并以类罪名受到刑事制裁的案件，在国内上市公司中例子都较为典型，且影响都较大的。而绝大多数信息披露违规行为最后都是被中国证监会作出行政处罚决定或责令整改。

　　根据法律和司法解释的规定，证券市场行政监管部门予以行政处罚，情节严重的移交司法部门提起刑事诉讼。相关投资者合法权益受损可以提起民事赔偿诉讼。同时，信息披露违规行为也被所在的证券交易所予以公开谴责，其中部分高管人员情节严重则被中国证监会处予有期限的市场禁入的处罚。