经验荟萃
广发证券：合规是公司经营管理的生命线
曾因“券商内幕交易第一案”陷入困境，到完成上市之后率先转型创新，积极拓展业务，广发证券实现了在悬崖边上成功转身。“董正青案的发生主要是因为公司三会的权责利不明晰，导致董事会缺位，信息披露和传递不规范所致。”广发证券董事长王志伟在接受南方日报记者专访时称。案件发生后，公司全面启动了合规建设与发展进程。
在广东证监局的悉心指导下，广发证券先后修订公司《章程》、三会议事规则、总经理工作细则，进一步明确与完善了各部门责、权、利、义及其议事、决策程序。据了解，公司于2008年初启动了制度全面修订工作，去年已转入常规化与深入化的发展阶段。截至2010年末，公司修订或新制定的规章制度共计379项，其中，一级制度34项、二级办法88项、三级规定151项、四级指引106项。
为统一管理、严格规范公司信息披露实务，去年2月广发证券登陆深交所后，及时制定并下发了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理办法》等规则，明确内幕信息内部传递、外部报送和对外披露的流程及其责任部门和责任人，并借助技术支持，切实防范员工道德风险。
此外，广发证券还多形式推进合规教育与培训工作，覆盖从高管人员到普通员工、从总部到各分支机构的多层级合规培训模式已经形成。公司董事、监事、高管及内部负责信息披露事务的员工还经常参加中国证监会、广东证监局、中国证券业协会和深圳证券交易所等组织的各种培训。
王志伟表示，广发证券目前已兼证券公司和上市公司双重身份，“合规是公司经营管理的生命线”已在公司全体高管和员工中形成共识，深入人心。未来仍将踏实严谨、警钟长鸣，继续坚定奉行“稳健经营、规范管理”的理念，继续打造“蓝筹广发、责任广发”的宏图。
中远航运：信批“及时、准确、完整”
作为国内最大，国际一流的特种运输企业，中远航运自上市以来，包括信息披露、投资者关系等工作获得了监管部门、资本市场的肯定和好评，从未发生内幕信息泄露、内幕交易等情况，公司信息披露阳光化在资本市场上写下了一段佳话。
中远航运首席执行官韩国敏表示，公司规范运作首先来源于优良的传承。公司控股股东中远集团是目前全球最大的航运企业集团之一，旗下公司先后在香港、新加坡等地上市，熟悉上市公司规范运作的要求。
在韩国敏看来，没有良好的市场声誉，打造“百年中远”就会成为空中楼阁。“诚信自律、规范经营是实现公司战略发展目标的基石和根本。公司董监高人员牢牢树立了规范经营的理念，之后通过监管机构组织的各类培训，以及日常学习，强化了管理层的知法、守法意识，并把这种理念在公司从上至下进行贯彻和推行。”
为使公司信息披露有章可循，中远航运董秘薛俊东告诉记者，2005年以来，公司先后制定《信息披露制度》和《信息披露实施细则》等信息披露规范方面的制度。截至2010年底，中远航运制定了包括《公司章程》、《信息披露制度》等16个信息披露相关的制度，明确公司股东大会、董事会、监事会等的责权利划分。
值得一提的是，在信息披露方面，中远航运坚持把“及时、准确、完整”作为公司信息披露的基本要求和准绳，严格控制内幕交易，强化提升公司透明度。今年1月6日，中远航运在沪深上市公司中率先披露2010年业绩快报。“每次定期报告公布前我们都会提前披露业绩快报，目的就是为了让普通投资者能尽可能与高管同步，第一时间知晓公司经营状况，从源头杜绝了内幕交易的可能性。”薛俊东表示，早在2004年，中远航运就率先在A股上市公司中主动披露月度生产数据，并在相关信息公告以前，严格控制知情人范围。此外，中远航运一贯重视加强与机构投资者的沟通工作，提高其对公司长远发展的认同度。
记者 高国辉 贾肖明
