“老鼠仓”获刑第一人锁定韩刚 敲响行业警钟

　　原长城基金基金经理韩刚终于成为业界因“老鼠仓”获刑第一人。记者昨天获悉，韩刚因利用未公开信息违规交易而被判刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。分析人士称，此事也给行业从业人员敲响了警钟，督促基金管理公司需要加强内控，完善自我约束，从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为发生。

　　事件

　　韩刚获刑

　　证监会的捉鼠行为历经几年的磨难之后终于有了成效，而被捉老鼠也终于为自己的行为付出了惨重的代价。

　　继去年9月证监会证实已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任事隔9个月之后，记者昨天获悉，近期深圳市福田区人民法院作出公开判决，38岁的原长城基金管理公司的基金经理韩刚被判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元，韩刚也成为基金业因“老鼠仓”事件而领刑的第一人。

　　早在2009年8月21日，深圳证监局对其辖区内14家基金公司进行现场突击检查，结果发现原景顺长城基金经理涂强、原长城基金基金经理韩刚和刘海涉嫌“老鼠仓”的违规行为。

　　随后根据证监会初步调查的证据，韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或者同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，获利较大，情节严重。

　　根据违规情节的不同，3名基金经理的处罚结果也各有差异。刘海和涂强分别被处以3年市场禁入措施和终身市场禁入。而韩刚则成为三人中唯一被移送公安机关追究刑事责任的，也因此成为国内首例基金经理“老鼠仓”入刑案。

　　记者注意到，此前基金界也爆出三起“老鼠仓”案件，主角分别为原上投摩根基金经理唐建、原南方基金经理王黎敏、原融通基金经理张野，三人均被实施行政处罚，包括市场禁入、罚款以及没收违法所得。不过，韩刚成为获刑第一人。