广发证券终止参股大连产业基金

　　广发证券(000776)公告称，证监会2011年7月出台了《证券公司直接投资业务监管指引》，根据《直投指引》精神，董事会决定终止参与发起设立广发沿海产业(大连)基金管理有限公司及广发沿海产业(大连)基金。

　　被迫终止

　　此前，广发证券经董事会议审议通过，同意广发信德投资管理有限公司与辽宁成大(600739)、大连一方集团有限公司共同参与设立基金管理公司，广发信德以现金方式出资2550万元，占出资比例的51%；广发信德与辽宁成大、一方集团共同参与设立产业基金，广发信德以现金方式出资4亿元。

　　而根据辽宁成大9日的公告，辽宁成大将联合一方集团共同发起设立上述基金，广发证券将不会参与这一项目。公告介绍，基金管理公司的形式为有限责任公司，由辽宁成大、一方集团分别以现金方式出资3000万元、2000万元。

　　产业(大连)基金是有限合伙制企业，经营范围为从事股权投资、投资管理及相关咨询服务。基金管理公司拟作为普通合伙人，出资不低于产业(大连)基金总认缴出资额的1%；基金计划募集总规模为50亿元，产业(大连)基金的合伙人数量不超过50家。辽宁成大、一方集团作为有限合伙人，辽宁成大计划认缴额6亿元，一方集团计划认缴额4亿元。首期募集20亿元，辽宁成大计划首期以现金方式出资2亿元、一方集团计划以现金方式出资1亿元，其他有限合伙人目前尚未确定。

　　辽宁成大表示，成立上述产业基金的目的是，在国家实施辽宁沿海经济带发展规划及东北老工业基地振兴战略的背景下，通过公司与合作伙伴的优势互补，积极参与经济建设、把握投资机遇、拓宽投资渠道、丰富公司直接投资业务的盈利模式。

　　直投新规效果显现

　　证监会2011年7月出台了《证券公司直接投资业务监管指引》明确规定，“担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的，自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，公司的直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。”

　　清科数据库资料显示，截至2011年7月底，共有36个券商直投项目成功IPO。36个券商直投项目中，“保荐+直投”项目有31个，占比86.1%，共涉及8家券商直投公司，账面投资回报超过42亿元，平均账面回报率为4.90倍。

　　广发证券表示，根据《直投指引》精神，董事会同意公司终止参与发起设立广发沿海产业(大连)基金管理有限公司及广发沿海产业(大连)基金。广发证券将积极发展直接投资基金业务。目前广发信德正积极筹备相关事宜。

　　而西南证券(600369)9月1日公告称，收到全资子公司——西证股权投资有限公司的报告，根据证监会近期发布的《证券公司直接投资业务监管指引》的相关规定，董事(包括董事长)不应由证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员兼任。因此，为保障西证投资规范发展，经徐鸣镝申请，其辞去西证投资董事及董事长职务，选举王珠林为西证投资董事长。

　　广发证券表示，公司将设立另类投资子公司。该公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品等投资。广发证券对另类投资子公司的投资总额不超过20亿元。 记者 陈静