国泰君安前高管内幕交易 炒股暴亏罚20万5年禁入 (3)

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　　问题保代再遭罚

　　那边厢，保荐人内幕交易第一案谢风华夫妇上周五被重罚1757万，这边又有一起问题保代因内幕交易成为“行业典范。”

　　事发之后，马某否认其在与岳远斌通话时提及华谊集团和三爱富。而岳远斌也极力辩解，声称自己是通过网上线索分析之后，才买入三爱富，并不构成内幕交易。

　　证监会表示，打击内幕交易的执法可以减少内幕交易行为的发生，但不能从根本上杜绝，原因之一就在于在巨大的利益面前，有的人不惜以身试法，有的人可能心存侥幸。泄露内幕信息者自己未交易或者未将内幕信息告知亲属，并非有悖常理，尤其在过失泄露的情况下。

　　证监会认为，本案所涉及的信息，是上市公司的控股股东动议、酝酿、论证、决定将其核心业务以定向增发方式置入上市公司，实现整体上市的有关情况，马某作为该并购重组事项财务顾问中金公司项目组的核心成员，对三爱富并购重组事项的进展、细节有着清楚、准确的了解，是直接接触、知悉并购重组事项内幕信息的人。岳远斌与马某电话联系之后买入股票，已经构成了内幕交易，因此，证监会决定：对岳远斌处以20万元罚款，并认定岳远斌为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　据记者了解，1973年12月出生的岳远斌在圈里绝对不算无名之辈，在国泰君安期间也曾经以一名“问题保代”而闻名。

　　据深交所公告，岳远斌与另一位保代作为太阳纸业的保荐代表人，由于未能勤勉尽责地履行持续督导职责，违反了深交所有关规定，因此，早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通报批评的处分。1998年3月至2008年7月任职国泰君安证券，其间曾作为太阳纸业等多家公司保荐代表人。2008年7月任职华鑫证券投行部高级副总裁，曾担任潜能恒信IPO项目的保荐人。

　　本报记者敖晓波