去年深交所采取2282次自律监管措施

　　去年深交所采取2282次自律监管措施

　　■本报记者 姜楠

　　过去的2017年，深交所深化依法全面从严监管，着力提升监管能力，严守风险防控底线，一线监管得到明显加强，“以监管会员为中心”的交易行为监管模式稳步推进，现场检查工作实现开创性探索，科技监管水平显著提升。

　　从实践结果看，深交所一线监管取得较好成效，异常交易频发、高发势头得到遏制，市场严重投机炒作有所降温，价值投资氛围逐步浓厚，对市场参与各方的规范引导作用逐步显现，市场运行总体保持平稳有序的良好态势。

　　2017年以来，深交所加强了异常交易行为监控力度，加强实时监控，全年累计采取2282次自律监管措施，是2016年的1.72倍，累计向证监会上报异动线索210余起，创近几年来新高；累计完成对外数据协查498次，积极配合司法机关和稽查部门办案，助力打击证券市场违法违规行为。

　　2017年，深交所以信息披露为中心，持续深化“刨根问底”式全面监管理念。全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份，内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面，发函数量较去年大幅增加。2017年，深交所持续强化对违法违规公司及相关主体的处理，坚持依法全面从严监管，提升上市公司质量，夯实市场平稳运行的微观基础。深交所全年累计发出关注函400份，监管函398份，对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次。

　　此外，深交所稳步开展上市公司联合现场检查，探索建立了健全常态化现场检查机制。2017年12月以来，深交所主动组织实施了两个现场检查项目，通过现场检查，进一步提升交易所一线监管的权威性和威慑力，切实起到了防范和化解风险的效果。

　　深交所认真组织开展IPO企业现场检查。2017年10月份，根据证监会统一部署，启动了对部分拟IPO企业的现场检查工作，严把拟上市公司质量关。

　　2018年，深交所将持续深化依法全面从严监管，抓重点、补短板、强弱项，进一步强化监管能力建设，扎实做好风险防控工作，把防范化解重大风险作为首要核心任务，牢牢守住不发生系统性金融风险底线，确保资本市场持续稳定健康发展。

　　(姜楠)