对配资的整顿下重拳 四大违规配资券商恐被降级

　　北京商报讯(记者 马元月 彭梦飞)证监会对配资的整顿接连下狠手，继此前恒生电子、同花顺被罚后，日前海通证券、华泰证券、广发证券和方正证券也因有相关违规行为被罚款约1.8亿元，同时相关高管也被一并处罚。不过，这可能并不是最坏的结果，该4家券商恐怕还将被降级，进而影响相关业务的开展。

　　据证监会表示，被罚的4家券商主要是涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案，在接入恒生HOMS系统时未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，并且对相关客户身份情况缺乏了解。根据业务规模和情节轻重，4家券商被处罚的轻重程度也不一样，其中华泰证券被没收违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；海通证券被没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；广发证券被没收违法所得680万元，并处以2041万元罚款；方正证券被没收违法所得871万元，并处以1743万元罚款。

　　有业内人士表示，对于券商而言，因证监会处罚而被调低评分的副作用可能要远大于罚款。在《证券公司分类监管规定》的相关扣分项目中，公司监管层处罚以及公司高管被监管层处罚都纳入了扣分项目。北京商报记者注意到，目前这4家券商的评级，除了方正证券是A评级外，其他3家券商都是AA，而评分的高低会影响到券商未来在试行创新业务时是否有率先试点的资格，因为往往是排名靠前的券商才拥有更多的机会。