信达证券保荐失职被重罚 签字保荐代表人被五年禁入

　　本报讯 记者周芬棉证监会日前通报两起行政处罚案，其中信达证券股份公司(以下简称信达证券)因保荐工作存在违规，公司及保荐代表人均被证监会处以重罚。

　　通报显示，信达证券作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司(简称振隆特产)申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。证监会认为，信达证券的上述行为违反证券法相关规定，决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时依据《证券市场禁入规定》，对两人分别采取5年证券市场禁入措施。

　　证监会同时通报另一证券从业人员违法买卖股票案。经证监会查证，2009年10月10日至2014年10月25日，管祖庆担任湘财证券北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约1070万元，另有部分股票尚未卖出。证监会对其作出处罚决定：没收违法所得约1070万元，并处以3倍约3218万元罚款；责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，依据证券法和《证券市场禁入规定》，对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。