证监会严查两起编造传播虚假信息案

　　证监会严查两起编造传播虚假信息案

　　均为有“来头”机构扰乱期货市场交易

　　□　本报记者 周芬棉

　　据证监会今日通报，两起编造传播虚假信息严重扰乱期货市场交易的案件，相关责任方已受到严格追究。

　　这两起案件的责任方均有“来头”，一为中国蛋品流通协会(以下简称“蛋品协会”)，另一为上海有色金属交易中心(以下简称有色中心)。经他们编造传播的虚假信息，在市场上极具破坏力。这也是证监会在严查证券市场编造传播虚假信息案件后，对期货市场首次编造传播虚假信息的两起案件进行的处罚。

　　“蛋品协会”联名信引期市波动

　　据通报，2016年6月上旬，鸡蛋期货一主力合约价格持续上涨，6月14日，曾改雄捏造“鸡蛋期货遭多头恶意炒作”的虚假信息，写成《转交给大商所领导的一封信——中国蛋品流通协会联名上书》(以下简称联名信)，信中要求监管机关查处投机资金及价格操纵。信中夸大事实、危言耸听，称有鸡蛋养殖户“甚至有的套保养殖场，被逼到借高利贷，即将家破人亡的境界”。

　　6月15日，曾改雄在其任管理员的中国蛋鸡信息网论坛上，使用“蛋品协会”账号发布联名信，并发布到相关微信群中。联名信经农产品期货网、新浪财经转载并通过微信传播，迅速扩散，对前期主力合约造成明显影响，当日该合约成交量28.98万手，创下近5个月新高，收盘结束合约价格下跌152点，跌幅3.87%，盘中最大下跌160点，最大跌幅达4.1%。

　　大连商品交易所在该案联名信公开传播初期就予以了密切关注。6月15日收盘后，大商所发布“鸡蛋期货价格体现季节性特点，新制度实施在即”的文章，下跌趋势放缓，虚假信息的影响逐渐消失。

　　深入追查“蛋品协会”真相

　　大商所成立调查组，深入8省13市进行调查，发现“蛋品协会”“会员”遍布全国各个鸡蛋产销区。调查组将走访范围锁定为“协会”核心成员和联名信中的有鸡蛋期货交易的联名人。

　　经过约谈和多方取证，终于了解到曾改雄将参加大商所组织的期货品种推广培训活动，及时锁定了曾改雄。面对突然到来的调查人员，曾改雄承认部分违法事实。

　　经过调查，“蛋品协会”并未在民政部门注册，没有办公地点、没有章程。该“协会”除了每日的现货报价外，几乎没有其他工作活动，更不用谈行业自律和行业规范了。这说明所谓的“蛋品协会”只是一个由部分蛋品贸易商和养殖大户成立的松散型民间组织，根本不是在民政部备案的合法协会。

　　曾改雄为什么编造传播虚假信息？证监会通报称，因前期主力合约持续上涨，“协会”部分“会员”因持有该合约空单，出现较大亏损。为了减少空头交易损失，“协会”秘书长曾改雄召集个别“会员”商议，决定公开发表关于鸡蛋期货合约的负面消息，以打压主力合约。

　　正是基于此目的，曾改雄在没有事实依据的情况下写成联名信。

　　有色中心两次编传虚假信息

　　有色中心是国企上海物贸上市公司的全资子公司，编造虚假信息更离谱，影响也更恶劣。

　　证监会通报称，2015年11月25日，有色中心网站发布《国内主要镍生产商计划本周五举行专题会议》的报道，称“金川集团股份有限公司(以下简称金川集团)向国务院和证监会分别打了报告，状告恶意做空镍的势力，说在镍上亏损上百亿。”信息发布后，和讯网、腾讯网、新浪网等网站予以转载，广泛传播。

　　但事实是，金川集团未向国务院、证监会状告恶意做空镍的势力；金川集团2015年前11月亏损24.86亿元，其中在镍期货合约上亏损2.88亿元，并非上百亿元。

　　证监会查明，在有色中心网站出现的这则虚假信息是经中心总经理助理陆敏宏安排发布的。2015年11月24日，陆敏宏在微信群中看到成都那珀商贸公司销售员王某亮发布“据传金川给国务院和证监会分别打了报告，状告恶意做空镍的势力，说在镍上亏损上百亿，最近可能召开有关铜和镍的会议”，随即向其朋友金川集团一负责人汤某才核实。在得到“不知道、没听说”答复，“觉得这个消息很可能是谣言”的情况下，未进一步核实，将“据传……”改为“据消息称……”后发布。

　　此消息发布后传播范围甚广。以“上海有色金属交易中心状告恶意做空镍的势力”作为关键词在百度搜索，共找到22.9万个结果。仅2015年11月25日至11月27日，百度搜索结果就就有76页，至少760条记录。

　　这条虚假信息发布后，有色中心次日又放“卫星”。

　　证监会称，2015年11月26日，有色中心网站发布《打击市场恶意做空，维护市场秩序》的报道。称“有色价格异常超跌，我们向国家有关部门建议打击联合恶意做空，加大收储力度……我们在密集向国家部门建议四部委联动，一举端掉以LME(伦敦金属交易所)为首的恶意做空有色金属的地下窝点”。发布人写的是有色中心信息研发部，实际上是中国有色金属工业协会(以下简称有色协会)。没有标明是转发，极易让人误解为有色中心在提出相关建议。而“我们在密集向国家部门建议四部委联动一举端掉以LME为首的恶意做空有色金属的地下窝点”的表述，属于虚假信息。

　　证监会查实，上述信息也为陆敏宏安排发布。这两条虚假信息引发市场异动。据披露，2015年11月25日，沪镍1601价格连续高开高走，至11月25日0时涨幅已达到4.50%，于13:35分涨停，当日涨幅5.99%。11月26日连续交易时段延续前一日的涨势，早上10:37的涨幅已达6%，盘中一度上涨至8.50%。当日涨幅5.73%。

　　证监会严罚编传虚假信息行为

　　证监会认为曾改雄违反了《期货交易管理条例》第三十九条“任何单位和个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息”的规定，依据当事人行为的性质、事实、情节与社会危害对其作出行政处罚。

　　对于有色中心及陆敏宏的违法行为，证监会已经作出了行政处罚决定书。依据处罚决定书，有色中心的行为违反了《期货交易管理条例》第四十条的规定，构成该条例第六十八条第三款所述的行为。时任有色中心总经理助理陆敏宏，负责网站信息平台的信息采集研究、发布，是有色中心发布上述虚假信息的直接负责人。证监会决定：对有色中心给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责人陆敏宏给予警告，并处以8万元罚款。

　　证监会称，这两起编造、传播虚假信息案，其虚假信息在经互联网传播后造成恶劣影响，误导不明真相的投资者作出交易决策，直接引起标的期货价格波动，严重扰乱了市场秩序，严重损害了投资者的利益。证监会对这类违法行为进行严格查处，将使其成为证监会维护资本市场信息传僠秩序的又一强烈信号，成为证监会依法全面从严监管执法的又一生动注解。