证监会今年行政处罚金额超42亿 开出史上最大罚单

12月30日，证监会进行年终“盘点”，披露2016年行政处罚情况。

　　证监会新闻发言人邓舸表示，今年全年行政处罚工作成效显著，共对183起案件作出处罚，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。

　　其中，市场操纵违法案件成为罚没款的主力。中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案被罚没金额超过10亿元；黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案被罚没金额超过5亿元；任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案被罚没金额均超过1亿元。

　　内幕交易违法案件中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案被罚没金额超1亿元；颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件被罚没金额均超过千万元。

　　场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚。

　　■ 案例

　　特力A操纵者被开出A股史上最大罚单

　　合计被罚没超10亿，远超当年光大“乌龙指”被罚没5.23亿

　　在今年罚没的42.83亿元中，仅“妖股”特力A的操纵者便被罚没超10亿元，约占总罚没款项的4成，成为今年罚单之最。

　　根据证监会披露的数据可以看出，特力A操纵者的10亿元罚单也成了A股历史上最大罚单，超过东海恒信被罚没的7.3亿，更远超当年光大“乌龙指”被罚没的5.23亿。

　　2015年7月起，特力A就因其逆势涨停被市场认定为“妖股”。自7月10日至8月28日期间，特力A每股从12.08元涨至29.36元，其间最高触及50元。不过被查仍未遏制特力A高歌猛进的势头，特力A在12月10日触及108元的最高价，市盈率最高超2000倍。

　　据证监会调查，中鑫富盈、吴峻乐通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格，反向卖出获利。在同一天交易同一只股票有38次，在所控制账户之间交易“特力A”或“得利斯”389次，其中以同样价格同样数量交易7次。吴峻乐承认共同交易，相关人员也证实双方合作交易涉案股票。

　　这影响了“特力A”的交易价格和交易量，中鑫富盈获利1.47亿元，吴峻乐获利1.74亿元；同期，在操纵“得利斯”时中鑫富盈亏损3351万元，吴峻乐亏损1.85亿元。

　　证监会称，根据当事人违法行为的事实、性质、情节等，证监会决定没收中鑫富盈违法所得1.47亿元，并处以4.42亿元罚款。对中鑫富盈实际控制人李建林给予警告，并处以60万罚款。同时，没收吴峻乐违法所得1.74亿元，并处以3.47亿元罚款。合计罚没11亿元。

　　恒生网络被罚没4.39亿元

　　证监会还对同花顺公司、铭创公司分别处以约653万元、2848万元罚款

　　历时一年余，在去年股灾前后助涨杀跌的场外配资参与者被正式处罚，包括恒生网络、同花顺、海通证券、杭州米云等十余个参与者被罚没8.57亿元。

　　11月25日，证监会新闻发言人邓舸表示，对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚，其中对恒生网络、同花顺、上海铭创三家场外配资资管系统提供商开出4.87亿元罚单。同时，因违规对客户身份信息进行审查了解，海通证券、华泰证券、方正证券合计被罚没2.38亿元。三家资产管理公司和杭州米云公司合计被罚没1.32亿元。

　　因HOMS系统惹祸的恒生网络成为被处罚最重的公司，被罚没4.39亿元。

　　去年6月12日中国证监会宣布开始清查场外配资，直接带动了配资客户的大幅抛盘，加大了去年6月中旬的股市巨幅波动，成为监管层清理的“顽疾”。

　　2016年11月25日，证监会表示，恒生网络、铭创公司等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，并提供相关服务、获取收益，构成非法经营证券业务。

　　证监会决定，没收恒生网络违法所得约1.1亿元，并处以约3.3亿元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，证监会对同花顺公司、铭创公司分别处以约653万元、2848万元罚款。

　　除上述三家场外配资资管系统提供商，证监会还披露了多家券商和资管公司。

　　本组稿件采写/新京报记者 金彧