中共中信集团委员会关于巡视整改情况的通报

　　根据中央统一部署，2015年10月31日至12月30日，中央第十三巡视组对中国中信集团有限公司(以下简称中信集团)党委进行了巡视。2016年2月1日，中央巡视组向中信集团党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　一、坚决贯彻全面从严治党要求，把整改工作作为重大政治任务抓紧抓好

　　(一)认真领会中央精神。中央巡视组反馈意见后，中信集团党委书记、董事长常振明立即主持召开党委会议，传达学习习近平总书记在听取2015年中央第三轮专项巡视情况汇报时的重要讲话和王岐山同志的指示精神，切实把思想统一到中央的决策部署上来，统一到中央巡视组的要求上来，以高度的政治责任感抓好整改工作。集团党委认为，习近平总书记的重要讲话体现了坚强的党性原则，显示了中央全面从严治党的责任担当和坚定决心。中央巡视组指出的问题，一针见血、直击要害、令人警醒，提出的意见实事求是、中肯深刻、把脉准确，完全符合中信集团实际。集团党委要以对党负责的态度、坚强有力的措施、严抓严改的精神，全力抓好整改工作，为全面深化改革提供有力保证，以实实在在的整改成效让党中央放心、让广大干部职工满意。

　　(二)切实落实整改责任。集团党委认为，抓好整改落实，根本在党委，关键在担当。集团党委认真落实整改工作的主体责任，成立了由常振明同志任组长的整改工作领导小组。领导小组下设办公室，内设6个专项工作组，负责统筹、协调、督办整改工作。党委书记切实履行整改第一责任人职责，牵头解决整改中的重点难点问题；党委成员按照“谁主管、谁负责”的原则，分工抓好各自分管的整改任务；集团职能部门主要负责同志承担相关领域整改工作的直接责任；各子公司一把手承担本单位落实整改任务的第一责任。集团党委通过召开专题会议、集团工作会议、整改推进会议等时机，听取汇报，研究问题，督导检查，确保压力层层传导、责任层层落实。

　　(三)细化分解整改任务。集团党委对照中央巡视组的反馈意见，逐条逐句认真领会，研究整改思路和具体措施，制定了《中信集团党委关于落实中央第十三巡视组反馈意见的整改工作方案》。集团党委认为，抓好整改，最根本的是坚持党的领导、全面加强党的建设，最迫切的是层层传导压力、推进全面整改，最关键的是严格管理监督、加强干部队伍建设，最重要的是完善制度机制、持续净化政治生态。为确保整改任务落实，集团党委将整改任务分解为五大方面、15类专题共49个具体问题，对应细化为168项整改措施，形成条目清晰、责任明确的问题清单和整改台账。各项整改措施分别由集团党委班子成员牵头，12个职能部门和中信银行、中信证券等子公司作为承办或协办单位，明确承办人员和完成时限，确保全面覆盖、不留死角。同时，各子公司党委结合实际制订本单位整改工作方案，各级纪委和纪检监察部门抓好协调、推进和督导。

　　二、树立鲜明的问题导向，对照中央巡视组反馈意见逐项抓好整改落实

　　(一)对党的领导弱化，党的建设缺失，全面从严治党不力问题的整改情况

　　1.关于党的领导层层弱化问题

　　一是强化管党治党意识。深入学习习近平总书记系列重要讲话精神，发挥集团党委中心组理论学习的龙头作用，以中心组(扩大)学习报告会的形式，请中央政策研究室副主任江金权同志就贯彻落实全面从严治党要求、加强国有企业党的领导做专题报告，进一步强化落实全面从严治党要求的政治责任感和历史使命感。制定《中信集团贯彻落实全面从严治党要求实施意见》，紧紧围绕集团全面深化改革的目标任务，将全面从严治党要求贯穿于党的思想、组织、作风、反腐倡廉和制度建设的全过程，从制度上解决党的领导弱化、党的建设缺失、管党治党不力的问题。

　　二是强化集团党委领导核心作用。修订《中国中信集团有限公司章程》，将集团党委的领导核心地位、党组织设置、开展党的活动等党建工作总体要求纳入章程，明确党组织在公司法人治理结构中的法定地位，把加强党的领导与完善公司治理统一起来，使党组织发挥作用组织化、制度化、具体化。修订《中信集团党委议事规则》，明确集团党委会议议事和决策范围，加强对“三重一大”事项的研究，突出集团党委的领导核心作用。督促各子公司党组织参照集团党委议事规则，制定和完善本单位党组织的议事决策制度，细化议事范围和决策程序，明确子公司党组织与董事会、管理层议事决策边界；严禁以党政联席会、执委会或总经理办公会代替党委会进行决策。

　　三是落实党建工作主体责任。制定《中信集团党建工作领导小组职责》和《中信集团党建工作领导小组办公室职责》，召开党建工作领导小组会议，研究讨论2016年度党的工作要点、全面从严治党实施意见等党建工作重大问题，切实履行谋全局、管宏观、抓大事、作决策的核心职能。强化党建工作主体责任落实，在集团总部探索开展党建述职评议考核工作，召开直属机关党建工作现场述职会议，结合年度考核组织党支部书记和党员述职，将直属机关党委书记述职报告和党建述职评议考核总结报告上报中央国家机关工委。完成直属机关党建工作述职评议考核办法起草工作，待进一步修改完善后下发。

　　四是加强基层党组织建设。适应集团全面深化改革要求，按照行政单位与党组织同步建立的原则，新建中信城市投资发展(中国)有限公司党委、中信改革发展研究基金会党支部，实现党组织全覆盖。加强与地方党组织的沟通交流，结合专题民主生活会、党委班子成员调整、年度考核等工作，深入了解属地管理子公司党建情况，加大对京外子公司党组织的指导和管理力度。严肃换届纪律和要求，下发《关于做好京外子公司党委按期换届选举工作的通知》，各单位均上报了换届计划，2016年底前全部完成。将领导干部“四风”问题和违反廉洁纪律问题列入专题民主生活会内容，认真对照检查，深入剖析原因，明确整改措施，集团党委和34家子公司党组织全部按要求召开了专题民主生活会，会议质量进一步提高。

　　五是从严党员队伍管理。下发《关于进一步规范党员组织关系转移和接收工作的通知》，做好入职员工人力资源信息采集、核实确定党员身份、规范员工离职手续清单、及时做好党员组织关系转接等工作，确保每名党员及时编入党的组织，参加党的组织生活，接受党组织的教育、管理和监督。开展党员组织关系集中排查，要求相关单位党组织督促入职后未转入组织关系的员工尽快办理转接手续。下发《关于进一步规范党费收缴工作的通知》，严格落实中组部有关规定，对党员交纳党费的计算基数、交纳比例进行明确和规范，进一步增强党员的组织观念和党员意识，自觉履行党员义务。

　　六是强化党建工作力量。加强党的工作部门建设，对子公司党的工作部门设置情况进行专项排查，27家子公司党委均设立了党的工作机构，配备专职党务工作人员110名、兼职党务工作人员52名。督促相关子公司恢复设立党的工作部门，配强专兼职党务工作人员，坚决纠正以改革和整合为名撤并党的工作机构、裁减党务干部、削弱党的工作等问题。

　　七是探索不同类型企业党组织管理模式。适应集团全面深化改革需要，着手梳理不同管理模式、不同股权结构子公司的基本情况，通过现场和书面的形式对中信地产、中信海直、泰富中投海南公司党建工作情况进行调研，掌握情况，听取意见；坚持分类施策和整体推进相结合，在改革发展中逐步探索混合所有制党建工作新模式，不断提高基层党组织党建工作科学化水平。

　　2.关于落实“两个责任”不力问题

　　一是强化“两个责任”落实。召开中信集团纪检监察工作会议，要求各级党组织认真贯彻中央决策部署和集团党委要求，强化“两个责任”落实，把党风廉政建设和反腐败工作作为全面从严治党的重要内容紧抓不放。督促26家子公司党组织制定落实“两个责任”的具体方案，明确党委和纪委的责任范围、工作重点、检查考核、责任追究等内容。各子公司党组织分别召开纪检监察工作会议，结合本单位实际，进一步明确落实“两个责任”、部署开展党风廉政建设和反腐败工作的具体措施。

　　二是加强对“两个责任”落实的检查考核。结合2015年领导班子和领导人员年度考核，完成28家子公司领导班子落实“两个责任”情况、163名班子成员履行“一岗双责”、作风建设和廉洁从业情况检查考核。将落实“两个责任”、履行“一岗双责”的情况作为直属机关党建述职评议考核的重要内容。完善《履行党风廉政建设责任制情况报告表》的指标要素，将党风廉政建设按权重纳入领导班子考核评价体系。

　　三是及时处置各类问题线索。坚持把纪律挺在前面，综合运用好监督执纪“四种形态”，严肃查处违反党章、党规、党纪的行为。认真核查中央巡视组移交、十八大以来中央纪委交办、集团专项费用审计和专项治理发现、集团审计和巡视发现的问题线索以及集团纪委受理的信访件。开展国家审计署2011年审计发现问题整改“回头看”，审计发现的223个问题中，212个完成全部整改工作，11个已取得阶段性成果；对违规违纪行为和造成损失的问题进行了责任认定，对相关人员累计问责达225人次。运用集团协同整改系统对2013年以来内部巡视和审计发现的问题进行梳理，对涉及的13家一级子公司的重点问题严格依纪依规做出处理。强化对各子公司问题线索核查处理情况的审核把关，纠正以经济处罚代替党纪政纪处分等执纪偏轻偏软的问题。完善内部巡视、审计发现问题整改平台建设，升级集团协同监督管理系统，修订《中信集团内外部审计检查发现问题协同整改管理办法》，加大问责和整改力度，切实纠正处理违规违纪问题大事化小、小事化了的问题。中央专项巡视以来，集团各级党委、纪委共给予132人党纪政纪处分，对2934人次进行了诫勉谈话、组织处理或经济处罚。

　　四是强化警示教育。集团党委先后两次召开警示教育大会，指名道姓通报14起典型问题，强化警示震慑作用。指导子公司开展警示教育，要求党员干部从集团党委通报中深刻吸取教训，切实引以为戒。落实“一案两报告”制度，督促相关子公司做好整改剖析，针对党内监督、经营管理和风险防控等方面存在的问题健全相关管理制度。下发学习贯彻《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》的通知，举办集团党委中心组(扩大)学习报告会，请中央党校党建部曹鹏飞教授作专题报告，引导党员干部增强遵守党的纪律的坚定性和自觉性。及时更新集团监察部网页内容，补充违规违纪违法典型案例，便于基层组织和党员干部学习。

　　五是加强纪检监察组织建设。集团党委下发《子公司纪委书记、副书记提名考察办法(试行)》，加强对子公司纪委负责人的统一管理。成立信诚人寿纪委，督促新成立的中信城投公司设立纪委。面向全系统征集从事专职纪检监察工作人员信息，已有40余人报名。下发《关于落实中央巡视整改要求进一步加强纪检监察组织建设的通知》，要求子公司抓紧健全纪检监察机构，增加专职纪检监察干部职数，规范纪委书记、副书记任职兼职和工作分工，担任董事会和经营班子职务的不再担任纪委书记，抓紧选配新的纪委书记。2015年以来，全系统新设纪委49个，中信银行、中信海直等子公司对未设纪委的下属企业或分支机构党组织均设立了纪检委员。针对有4家子公司纪委书记为挂职的情况，集团党委已选配合适人选，正式任命了其中3家子公司的纪委书记。全系统共设纪检监察部门145个，其中单独设立48个，占比33.1%。2015年以来增设73个，其中38个为单独设立。全系统366名专兼职纪检监察干部中，专职160人，占比43.7%，2015年以来新增专职74人。中信银行37个一级分支机构均设立纪委，调整11家分行纪委书记分工，符合规定的达到21家。转发集团纪委监察部“三转”方案，指导全系统纪检监察机构深化“三转”，共调整内设科、处、室等56个，清理议事协调机构25个，25个纪检监察部门完善了工作职责。

　　3.关于党组织管理体制不顺问题

　　认真梳理目前全系统党组织管理现状，向中央组织部请示汇报，详细说明中信集团党组织在领导关系、分布状况、层级结构、历史沿革等方面的实际情况，抓紧解决党组织管理体制不顺问题。多次与北京市委组织部、北京市国资委党委沟通协商，华夏基金党组织关系已从北京市国资委党委整建制转入中信证券党委。

　　(二)对顶风违反中央八项规定精神，“四风”问题严重的整改情况

　　1.关于公款打高尔夫球禁而不止问题

　　一是对公款打高尔夫球问题开展专项治理。针对公款办理高尔夫球卡、打高尔夫球问题，下发《中信集团关于规范高尔夫球场投资经营和公款办理高尔夫球卡、公款打高尔夫球的意见》，明确要求严禁各单位公款购买和持有各种类型的高尔夫球卡，不得接受其他单位赠予的高尔夫球卡；以单位或个人名义公款办理的高尔夫球卡，要在确保国有资产不流失的前提下择机转让；因市场原因一时难以转让的要封存，不得继续使用、不再缴纳年费；各级人员不得公款安排打高尔夫球，也不得接受与公司有业务往来的其他单位公款招待打高尔夫球。

　　二是规范高尔夫球场投资经营。下发规范高尔夫球场投资经营的意见，明确要求各子公司一律不得投资建设高尔夫球场或购入高尔夫球场股权；现有高尔夫球场(含在建的)属于国家清理整治范围内的，严格落实整治措施；保留的高尔夫球场原则上在确保国有资产保值增值前提下，按程序择机逐步退出；房地产项目或社区配套建设的专供业主使用的高尔夫球场，不得对外经营。

　　2.关于奢侈、享乐风气盛行的问题

　　一是组织开展专项费用审计。对总部和子公司2013年以来公款出国费用、购车及使用费、招待费、会议费及公款消费(含购物卡、消费卡、会员卡、高档烟酒、旅游、打高尔夫)等进行专项审计，重点检查有无违反中央八项规定精神和“四风”方面问题，以及使用虚假发票套取资金等问题。由集团稽核审计部牵头，从财务部、法律合规部和子公司抽调225人组成36个审计组，中信银行一级分行的审计工作由总行负责实施。专项费用审计共发现问题205个，主要存在未经审批出国、购置高档公务用车、会议费开支不规范、超标准宴请和赠送礼品等问题。

　　二是组织开展公款消费和金融机构营销费用专项治理。由集团党委委员主抓，对2013年以来在公款消费和金融机构营销费用方面存在的突出问题开展专项治理。公款消费专项治理重点围绕高尔夫球、公务用车、公款接待、会议费使用、公务出国(境)等五个方面开展。金融机构营销费用专项治理重点围绕向客户赠送礼品、过度营销、虚假营销、超标准向中介机构和营销人员支付手续费和佣金、拆分报销等违纪违规问题开展。通过全面自查和重点抽查，集团指导下属47家公司对公款消费和金融机构营销费用的760个问题进行了专项治理，查纠整改涉及公务用车、公款接待、会议费使用、公务出国(境)、购买购物卡发放员工福利、公款吃喝、超标准报销费用、金融机构营销费用等方面的问题，对责任人进行了严肃处理并退赔了相关款项。

　　三是开展“四风”问题整治情况“回头看”。按照中央纪委关于“回头看”的工作部署，下发《“四风”问题整治情况“回头看”工作方案》，制定了36项具体措施，明确责任人员和工作时限，并在中信集团纪检监察工作会议上进行了专门部署。各单位认真开展自查自纠，集团及子公司对下一级单位“回头看”工作进行了重点抽查。

　　四是查处并通报违反中央八项规定精神问题。中央专项巡视以来，集团党委对专项费用审计、专项治理发现的问题和中央巡视组移交的问题线索及集团纪委受理的信访件进行集中查处，涉及违反中央八项规定精神问题926起，给予94人党纪政纪处分，对2714人次作出诫勉谈话、组织处理或经济处罚。对于剩余的问题线索，正在抓紧核查处理。

　　五是完善规章制度，强化监督检查。制定《中信集团领导干部履职待遇和业务支出实施细则》，修订《中信集团总部业务招待费管理办法》、《中信集团总部差旅费管理办法》等规章制度，督促各子公司建立相应制度并报集团审批后实施，加强对领导干部公务用车、办公用房、培训等履职待遇以及业务招待、国内差旅、因公临时出国(境)、通信等业务支出的管理。督促各子公司对本单位会议管理制度进行了修订完善，严禁到风景名胜区开会。结合人事考核和责任制检查，对子公司领导班子和领导人员执行中央八项规定精神情况进行检查监督，检查结果纳入绩效考评体系。

　　此外，中信银行规范各类招待支出，制定《中信银行业务招待费报销操作规程》、《中信银行会议费报销操作规程》、《中信银行差旅费报销操作规程》、《中信银行差旅、会议、培训及接待费用开支标准》等制度，明确业务招待费、会议费、差旅费报销凭证的审核要求，规范招待支出“禁止性”项目范围和原始凭证附件资料等内容。制定2016年总行机关费用预算方案，压缩招待费用预算，降幅目标为16%。

　　3.关于套取资金，违规发放福利问题普遍的问题

　　一是严肃查处中信医疗套取现金违规发放红包、福利和奖金等问题，给予相关责任人党纪政纪处分，责令相关人员退赔相关费用并予以经济处罚。

　　二是严肃查处某单位列支职工教育经费向员工发放购物卡问题，给予相关责任人党纪政纪处分，违规发放的款项已全额退回。该单位专门下发通知要求各下属机构对职工教育经费使用情况开展自查。

　　(三)对不讲原则、不守规矩，选人用人问题突出的整改情况

　　1.关于部分单位执行制度规定不力的问题

　　一是全面推进选人用人问题专项治理。下发《关于报送选人用人专项治理整改进展情况的通知》，要求各子公司围绕任职回避、兼职和兼职取酬、获取国(境)外居留权及“裸官”3个方面，对前期自查上报的问题逐条抓好整改落实，并报送整改情况及各类证明材料。目前，存在需要任职回避情形的领导人员均已完成整改，相关领导人员退回了兼职取酬款项，在受限岗位的“裸官”已进行调整。

　　二是修订《中信集团领导人员管理办法》。进一步突出新时期好干部标准和德才兼备、以德为先的选人用人原则，认真落实领导人员管理工作有关规定，严格执行选拔基本程序，规范下属企业领导班子职数设置，重申并细化了任职回避和公务回避相关要求，对领导人员兼职(任职)和兼职取酬问题作出了进一步规范，不断提高选人用人工作规范化水平。

　　三是严肃领导人员个人有关事项报告纪律。印发《关于重申领导干部报告个人有关事项要求和做好2016年有关工作的通知》，进一步强调领导干部报告个人有关事项制度规定，并在年度考核、日常考核等多种场合重申相关制度要求。对拟提任副处级以上领导干部实行个人事项“凡提必核”，严格做到“先核后提”；对查核存在影响使用问题的，坚决取消任职资格，并视情况予以处理。截至3月底，集团按照“凡提必核”的要求，共报送171人(含18家子公司报送的115人)进行重点抽查。

　　四是对违反选人用人制度的问题予以纠正。中信银行总行营业部针对选任领导人员不经党委会集体讨论决定直接任职问题，对干部任免制度和工作流程进行了规范。中信银行严肃查处了石家庄分行原行长在本人岗位调整时突击提拔调整干部的问题，给予相关责任人党纪政纪处分，督促石家庄分行先后组织三轮干部公开选聘，完成前期选拔任用干部中存在问题的整改工作，整改面达100%。中信银行研究制定分支机构党委会议事规则，要求各级领导班子严格贯彻党管干部原则，严格按规矩办事。中信证券立即纠正以党委执委联席会议代替党委会研究人事任免事项的问题，并针对个别领导干部带病提拔问题，制定《中信证券选人用人监督管理办法(试行)》，对领导干部选拔任用的监督管理等方面作出明确规定；将德、能、勤、绩、廉和履行“一岗双责”情况纳入领导干部考核体系，由员工对领导干部的廉洁自律情况进行民主评议，并将考核结果与职级、薪资调整等挂钩，作为调整任用的重要依据。

　　2.关于违反组织纪律行为多发问题

　　一是规范领导人员兼职和兼职取酬。制定《中信集团关于进一步规范领导人员兼职(任职)和兼职取酬问题的意见》，结合企业实际，对领导人员兼职问题完善程序、规范管理。

　　二是对违规获取国(境)外居留权的领导人员研究提出处理意见。对巡视组移交问题线索和选人用人专项治理自查发现的涉嫌违规获取国(境)外居留权的领导人员，依纪依规作出了处理。

　　三是督促相关子公司对从原单位违规调入多人安排在重要岗位的问题进行严肃查处。京龙大厦总经理因违规退休返聘、违规进人并安排到重要岗位问题，受到延长党员预备期一年、行政记过处分。

　　四是开展人事档案专项审核工作。根据《关于进一步从严管理干部档案的通知》和《干部人事档案造假问题处理办法(试行)》相关要求，开展干部人事档案专项审核工作，重点对干部的“三龄两历一身份”逐一进行审核。

　　(四)对管理混乱，违法违规问题突出的整改情况

　　1.关于制度缺失、管理粗放问题

　　一是强化内部管理，完善财务制度。启动对集团和子公司财务制度的全面梳理和财务制度框架体系搭建工作，下发《中信集团关于完善财务制度体系的通知》，要求集团本部和各子公司按照统一的框架体系完善自身财务制度。目前全部下属子公司已完成财务制度框架体系上报，集团层面拟新增财务制度7项，子公司层面拟新增超过200项。针对财务制度体系中费用管理类相关制度，下发《关于建立健全营销费用管理制度有关工作的通知》，要求各子公司根据国家有关监管规定并结合自身行业特点，建立健全营销费用管理制度。目前，各子公司已完成营销费用相关制度的编制、修订及上报集团备案工作，共上报制度184项，其中新订制度41项，修订制度46项。同时，集团重点开展并完成对金融子公司的营销费用制度审查工作，检查所有已备案制度是否覆盖全部营销费用领域、能否有效杜绝过度营销、虚假营销等5类违规事项发生。对于不符合集团要求的营销费用相关制度，已要求子公司予以修订并重新上报。修订《中信集团并表管理暂行办法》等制度，通过文件形式下发子公司，并抄送相关职能部门，督促各子公司严格遵守财务制度，确保财务管理合法、合规。

　　二是加强财务信息化管理。集团在持续优化预算管理系统和合并报表系统的同时，正式启动财务分析平台建设工作，进一步优化预算运营监控，强化预算与实际数据对比分析管理。目前已完成系统需求分析、架构设计、测试环境搭建和测试数据导入等工作。利用信息化等手段加强包括营销费用在内的制度备案管理，已完成系统搭建及营销费用制度备案工作。启动集团本部费用管理系统的方案建设工作，在现行信息系统的基础上，增加费用网上报销模块，实现费用报销“线下”到“线上”转变。同时实现预算、报销及核算模块的连接，进一步加强预算管控。目前已完成系统现场调研、制度梳理及系统建设需求分析等工作。

　　三是中信银行针对营销管理费用存在的问题以及分支机构采取化整为零等手段规避审批权限的问题，采取加强现场检查等措施进行整改。修订完善《中信银行营销费用管理办法》，研究压降分行营销费。召开财务风险监控及预警平台系统建设专题讨论会，就项目需求评审、立项审批、开发上线等相关工作征求相关部门意见，启动系统建设。形成行政财务系统和自助报销系统预算订单管理操作方案，提交系统优化需求，逐条推进系统上线工作。针对中央巡视及集团专项审计发现的问题和典型案例，在全行财会资负板块会上对各行主管行领导和财务部门负责人进行专题培训和警示。

　　2.关于存在涉嫌贪污或非法侵占，涉嫌利益输送问题

　　一是严肃查处有关问题。将有关人员涉嫌违法犯罪问题线索移送司法机关依法处理。严肃查处相关子公司设立使用“小金库”等问题，给予相关责任人党纪政纪处分。中信银行对有关分行不良贷款问题进行了严肃处理。

　　二是中信银行针对违规贷款等问题，采取机制建设、系统建设、片区管理模式、严格责任认定等5项措施进行整改。召开2016年第一次新资本协议项目群实施沟通会，沟通新资本协议实施审计问题整改的相关工作安排和要求。制定片区现场会工作计划，完成了片区分析报告框架。召开全行风险文化建设启动会，印发《关于加强风险文化建设的指导意见》和《中信银行风险文化建设实施纲要(2016—2018)》，进一步加强银行风险管理体系建设。修订授信后管理平行作业制度并征求分行意见，起草风险预警周报机制。进行授信政策与营销指引的差异分析，讨论审查审批流程、审查报告模板及关键信息需求。

　　此外，充实审计力量，扩大审计监督范围，深化审计监督内容，加大对审计发现问题的整改监督力度，凡涉及违规违纪的均移交纪检监察部门处理。召开中信股份审计与风险委员会一季度例会，结合2015年度中信股份员工守则执行情况，与委员会及相关部门研究加强中信股份内控管理体系建设，完善员工守则执行工作机制。

　　三、充分运用巡视成果，推动改革发展迈上新台阶

　　中信集团党委以中央巡视为契机，坚持问题导向，做到即知即改、立行立改、全面整改，把巡视监督作为助推力倒逼改革发展，使整改与企业改革发展紧密结合，围绕贯彻“五大理念”，形成了集团持续健康发展新的动力。

　　(一)在加强风险管控、维护金融稳定上取得新成效。集团党委高度重视中央专项巡视中发现的风险，督促金融子公司加强内部管理、完善规章制度，为国家不发生区域性、系统性金融风险作出自己的贡献。中信银行加大专项治理和整改、消化力度，规范经营管理，2015年末不良额和不良率上升幅度低于同业。对于中信证券多名高管被调查，集团党委从维护金融市场稳定的高度，要求中信证券结合中央巡视开展全面自查，配合做好国家有关部门的调查工作，并及时对领导班子进行调整，做好稳定业务、稳定队伍的工作。中信证券党委深刻反思了党建工作、干部管理、风险管控、员工职业道德方面的问题，积极堵塞风险漏洞，完善内部控制，最大程度地降低负面影响。2015年中信证券市值排名亚洲投资银行第一、国际投资银行第五。

　　(二)在转方式调结构、做强做优企业上实现新进展。集团党委坚持以巡视整改为动力，积极转方式调结构，加大内部业务和外部资源整合力度，做到有进有退，提高企业的核心竞争力。成立中信城投作为房地产业务管理新平台，用换股形式将旗下住宅地产业务出售给中海地产，同时收购中海地产旗下的商业地产品牌，专注于发展商业地产，通过强强联合，进一步扩大和强化了在国内商业地产领域的实力。中信现代农业收购隆平高科获得证监会批准，中信成为第一大股东和实际控制人，积极承担促进农业产业持续发展的使命。中信出版抓住行业升级和移动互联网发展的大潮，通过引入腾讯进行战略重组，在新三板挂牌，努力成为文化产业的领先企业。

　　(三)在金融服务实体、支持创新发展上取得新进步。中信银行以巡视整改为契机，通过规范管理促进金融创新，积极服务实体经济，采取减并收费类别、降低收费标准等方式，减免企业收费，降低实体经济运行成本，有力地支持了节能环保、装备制造、交通及基础设施、信息技术等行业的创新发展。

　　(四)在践行国家战略、履行国企责任上作出新贡献。集团党委在践行国家“一带一路”战略中，积极履行中央赋予的使命和责任，以巡视整改为动力，在推进重大项目实施上取得了可喜成果。2015年底，中信建设组建的中信联合体中标缅甸皎漂深水港及工业园项目，取得了具有里程碑意义的决定性进展。

　　(五)在加快科技进步、争取行业领先上创造新业绩。中信重工积极布局“中国制造2025”，进入井下矿山智能装备领域，建立18个技术创客群和22个工人创客群，正在从重型装备制造企业成长为高科技型的智能制造企业。中信泰富特钢大力开发能源用钢、超纯净轴承钢等前沿品种，生产了一系列“唯一”、“第一”产品，2015年利润位居钢铁行业第一，已成为全球最大的特钢生产企业。中信戴卡以科技创新促进产业转型升级，取得从单一零部件生产向多元零部件集成的实质性突破。

　　四、持续推进整改落实，为全面深化改革提供强大动力

　　中信集团党委清醒地认识到，整改工作成效只是阶段性的，距离中央的要求和职工群众的期望还有较大差距。集团党委将坚决贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，强化“四个突出”抓好后续整改工作，即突出“两个责任”，落实全面整改；突出制度建设，健全长效机制；突出严明纪律，净化政治生态；突出改革发展，深化巡视成果。

　　(一)坚决抓好后续整改。集团党委将继续以积极有为的状态、求真务实的作风，坚持不懈地抓好后续整改落实工作。整改领导小组将继续履行职责，领导小组办公室及各专项工作组按照整改工作方案，逐条逐项落实整改措施，务必整改到位、取得实效。对尚未全部完成的措施，要按照既定整改时限和整改措施，紧盯不放，直至整改完毕。对已经完成的整改事项，定期开展“回头看”，检查验收整改成效，巩固整改成果。各级纪检监察部门履行好统筹协调和监督职责，督办后续整改工作落实，定期汇总和通报整改任务进展情况，对后续整改不力的坚决追究责任。

　　(二)强化管党治党责任落实。按照集团党委落实“两个责任”实施意见和贯彻落实全面从严治党要求实施意见，将落实“两个责任”纳入发展规划和综合考评体系，明确责任主体、责任内容和标准要求，构建“大党建”责任体系。拓展工作内容，逐级落实约谈、签署责任书或承诺书，丰富责任分解、传导和检查考核的措施手段。继续对子公司领导班子落实主体责任和领导人员履行“一岗双责”情况开展检查考核，考核结果纳入领导班子考核评价体系。把严肃问责作为落实“两个责任”的重要抓手，以问责倒逼责任落实，克服责任虚化、空转问题，使问责追究形成制度、成为常态。

　　(三)严格监督执纪。认真贯彻巡视工作条例，从严监督执纪，以“六项纪律”为尺子，继续对子公司开展巡视，着力发现违反政治纪律和政治规矩、违反中央八项规定精神、违规选人用人和腐败问题。突出巡视的政治性，紧紧围绕加强党的领导，聚焦全面从严治党，从严从实开展巡视监督。强化巡视成果运用，利用巡视发现问题协同整改平台，发挥相关职能部门督导作用，确保巡视发现问题整改到位。坚持把纪律和规矩挺在前面，抓早抓小，用好监督执纪“四种形态”。运用谈话、函询等手段，该提醒的提醒、该教育的教育、该处理的处理，使干部不犯或少犯错误特别是严重错误。突出监督执纪重点，把党的十八大后不收敛、不收手，问题严重、群众反映强烈，现在重要岗位可能还要提拔使用的党员领导干部作为惩治重点。修订纪检监察信访举报工作实施办法，制定问题线索处置、纪律审查提级办理实施意见，加强线索处置和纪律审查统一管理。适应三层公司治理结构和管控架构，完善三层公司监督管理委员会议事规则。研究探索与企业发展战略相适应，符合公司治理需求且与境外监管协调的监督执纪模式，建立综合监督、协同内控体系。

　　(四)不断强化作风建设。继续推进“四风”问题整治情况“回头看”，严格对照中央八项规定精神，认真自查自纠，防止“四风”问题卷土重来。拓展“三严三实”专题教育成果，扎实开展“两学一做”学习教育，强化党的意识和党性修养，引导党员尊崇党章，用党员标准严格要求。弘扬荣毅仁老董事长倡导并精心培育的中信核心价值体系和优秀企业文化，引导企业领导人员树立社会主义国有企业家精神，做到公私分明、交往有道、管好身边人。深入分析在执行中央八项规定精神、选人用人、领导干部履职用权等方面存在的薄弱环节，从责任、制度、监督、问责等各个环节制定基础性、长期性的政策措施，建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制。

　　(五)强化党建工作力量。围绕企业改革发展定任务、明措施、建机制，做到党的组织及工作机构同步设置，党组织负责人及党务工作人员同步配备，纪检监察机构同步设置，纪委负责人及纪检监察工作人员同步配备。扩大党务、纪检监察领导干部来源，加大经营管理岗位与党务、纪检监察岗位领导干部任职调配。统筹党务、纪检监察干部选拔任用和奖惩激励工作，将党建、纪检监察业务培训纳入教育培训总体规划，按照内外结合、分级施训的思路，注重通过集中培训和实践锻炼，提高党建、纪检监察干部的思想政治水平和工作能力。

　　(六)大力推进全面深化改革。牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的“五大发展理念”，以落实整改任务、解决存在问题倒逼全面深化改革。把用好巡视成果与推动改革发展统筹起来，确保以经营管理为中心的各项工作取得新进展。把抓好整改与深化企业改革协调起来，发挥改革的突破性和先导性作用，破除体制机制弊端，优化经营管理模式。把抓好整改与做好当前工作结合起来，认真贯彻集团“十三五”发展规划，加强统筹谋划，消除薄弱环节，防范各类风险。

　　中央对中信集团党委的专项巡视，极大地强化了全系统各级党组织和党员干部从严治党、从严治企的责任感、紧迫感，有力地促进了党风廉政建设和反腐败工作，为营造中信集团良好的政治生态筑牢了坚实基础。中信集团党委将坚决贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，进一步强化“四个意识”，做到守土有责、守土负责、守土尽责，驰而不息地抓好后续整改工作，把全面从严治党要求落到实处，凝聚全面深化改革和持续健康发展的强大动力，为全面建成小康社会作出新贡献。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话010-59661212；邮政信箱：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1214室；电子邮箱：jbyx@citic.com。