证监会：积极推进沪伦通可行性研究

    继续稳步推进分行业监管；对7宗案件当事人及相关责任人罚款总计4328万元

    ■本报记者 左永刚

    11月27日，证监会新闻发言人张晓军发布三大动态消息：证监会将积极推进沪伦通的可行性研究；继续稳步推进分行业监管；对7宗案件当事人及相关责任人员罚款总计4328万元。

    据张晓军介绍，证监会副主席方星海11月24日会见了到访的伦敦证券交易所首席执行官Nikhil Rathi一行。双方就沪伦通等中英资本市场合作途径、英国跨境审计监管制度等议题交流了看法。方星海表示，证监会将根据习主席访英达成的成果，积极推进沪伦通的可行性研究。方星海表示，中方对英国的跨境审计监管模式表示很感兴趣，愿意与英方开展更多的交流合作。

    目前，中英双方已启动沪伦通可行性研究。就中方关注的跨境审计监管方面问题，英方介绍，当前英国由财务报告委员会（FRC）负责对在英上市公司进行审计监管。当前中国的大型会计师事务所已与英国同行有相关合作安排，即在英国上市的公司除使用中国的会计师事务所外，还会使用英国申报会计师（reporting accountant，RA）的服务，由该英国事务所给中国事务所的报告担保，FRC一般只需对英国事务所进行监管。

    对于推进上市公司分行业监管，张晓军表示，下一步，证监会将总结分行业监管经验，继续稳步推进分行业监管，提升上市公司监管效能。

    《证券日报》记者了解到，为不断提高上市公司监管的专业性、有效性和针对性，今年以来，证监会稳步推进上市公司分行业监管：一是以投资者需求为导向，交易所制定或修订了互联网视频、电子商务等14个分行业信息披露指引。二是以问题为导向，今年证监会制定了游戏、海运等11个分行业现场检查指引，目前，共有19个分行业现场检查指引。三是自11月9日起实施并购重组分行业审核。

    上市公司监管转型要求将监管重点向事中事后转移，对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平进行监管，发现违法违规线索，打击违法违规行为。据张晓军介绍，证监会选取房地产、化学制药、生物制药、医疗服务、医疗器械、中药、批发、零售、白酒、大宗商品物流、海运、采矿、电力、农林牧渔、建筑、化工、游戏、出版与影视等19个行业，制定现场检查指引，重点关注行业政策的影响，梳理日常监管中相关行业常见问题及检查方法。各证监局据此开展上市公司信息披露监管执法，保护中小投资者合法权益。

    此外，近期证监会集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违法行为依法进行查处，并于日前对7宗涉嫌违法减持、短线交易和信息披露违法案件作出了行政处罚决定。7宗案件共涉及3名自然人股东、4家法人股东以及法人股东的4名责任人。对7宗案件当事人及相关责任人罚款总计4328万元。

    据张晓军介绍，通过依法履行审理、事先告知、集中听证、复核等程序，证监会已对33宗大股东违法减持、短线交易和信息披露案件作出了行政处罚决定。