中国证监会拟发布新规有序推动券商基金“走出去”

　　中新社北京5月4日电 (记者 陈康亮)中国证监会新闻发言人常德鹏4日在北京表示，为依法有序推动证券基金经营机构“走出去”，切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理，证监会近日起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)，现向社会公开征求意见。

　　近年来，中国券商和基金公司的境外机构数量和业务规模增长较快，服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高，积累了开展国际化经营的初步经验。来自官方的数据显示，截至2017年底，中国境内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。

　　常德鹏指出，总体来看，中国券商和基金公司的境外机构经营比较稳健，整体风险可控，发展趋势向好。但这些境外机构在发展过程中也暴露出一些问题：发展定位不清晰，境内母公司管控不力；主业不突出，盲目扩张业务；组织架构复杂化，法人治理不完善，内部管控难度加大；主动合规意识不强，风险管理能力有待提升等。

　　为此，证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》，坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则，明确监管范畴，细化监管规则，改进监管方式，加强持续监管，完善跨境监管合作，提高监管的有效性。主要内容包括以下四个方面：

　　一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。

　　二是规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。

　　三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。

　　四是加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。(完)