前瑞银银行家被禁止涉足英国金融业

　　中新网5月22日电 据英国《金融时报》消息，前瑞银(UBS)银行家萨琴•卡普(Sachin Karpe)被禁止涉足英国金融服务业，原因是进行了近300亿美元的“未授权”交易，并为印度一家大企业设立了一只非法投资工具。

　　一伦敦法庭昨日维持英国金融服务管理局(FSA)对卡普实施禁令以及罚款125万英镑的裁定，卡普曾是瑞银“Asia II”财富管理交易柜台的主管，当时该柜台在没有获得客户批准的情况下进行了数千笔外汇交易。

　　该柜台的财富顾问莱拉•卡兰(Laila Karan)也被禁止涉足英国金融服务业，并被课以7.5万英镑的罚金。瑞银解雇了这两名员工，并向客户支付了4200万美元的赔偿金。

　　这家伦敦法庭裁定，2007年和2008年，有39名客户的账户被进行了3132笔未授权的外汇交易，这导致21名客户出现巨额亏损。

　　该法庭认定，卡普在客户账户之间“精心安排”了资金的转移以掩盖亏损，并指挥下属建立虚假文件。该法庭裁定，他还安排为安尼尔•安巴尼(Anil Ambani)的信实集团(Reliance Group)在毛里求斯创建一只2.5亿美元的投资工具，并误导瑞银的合规部门。

　　卡普发表声明表示他对法庭裁定“十分失望”，但是计划与FSA达成和解。瑞银则宣布“对结果满意”。卡兰表示她“深深地失望”，并希望洗脱罪名。信实集团表示本案并不涉及该公司，但指出印度监管机构已对其进行了处理。

　　FSA的胜利终结了一桩历时六年的传奇故事。故事情节凸显了，瑞银在涉嫌一宗与本案无关的23亿美元流氓交易丑闻后、艰难重塑自身形象的过程中出现的管控失误。2009年，瑞银由于自身对Asia II柜台管理失误，支付了几乎创纪录的800万英镑罚金。(中新网金融频道)