“捕鼠”风暴升级 基金经理为避嫌不敢休假

　　证监会“捕鼠”风暴再升级，据《财经》报道，近日，华夏基金旗下也有两名基金经理被带走协助调查，此外，还有多位基金经理涉案调查。此次“捕鼠”行动已经从证券行业扩散到了保险等金融行业。

　　大数据捕获多名基金硕鼠

　　今年以来，证监会一系列的捕鼠行动，在基金行业内掀起了一阵风暴。

　　据《财经》报道，近日，华夏基金旗下两名基金经理被带走协助调查，其中一名为女性基金经理罗泽萍，目前罗已不在国内。而上海一基金公司被协助调查的基金经理高达5人之多，其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。据了解，此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多，除了公募基金相关人员，保险公司等资管行业的投研人员亦有不少。目前已有部分案件转至上海经侦总队，处于立案侦查阶段。”

　　《金证券》记者了解到，自去年以来，已有多位基金经理被带走调查，先有万家基金经理邹昱遭公安部门调查，此后，原博时基金经理马乐涉老鼠仓被批捕，一起又一起的“老鼠仓”案件频发。而捕获这些基金硕鼠的正是沪深两交所建立的专项核查和定期报告制度，监管层通过模型在海量的交易数据中，调查违规行为，哪些账户有联动性，很快就会被发现，往往操作越频繁越容易露馅。目前，沪深两交所已建立实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

　　基金经理为避嫌不敢休假

　　“证监会的一系列行动可以看出监管层对于老鼠仓行为已经忍无可忍。”一位基金行业人士在接受《金证券》记者采访时表示，因为涉及“老鼠仓”，沪上某基金公司的老基金经理已经走得差不多了。

　　“一般来说，监管部门都是有了证据才带走基金经理，不会无端就带走某人的。”该人士告诉《金证券》记者，基金经理被带走配合调查已经发生多起，所以一个基金经理多日不见，很有可能就是被带走调查了。

　　该人士告诉《金证券》记者，许多基金经理被带走当天，公司为了不影响声誉及摆脱干系，就会发布该基金经理离职公告，而离职原因都被笼统地归结为“个人原因”。事实上，许多涉案基金经理离职并非出自本人意愿。

　　北京一位基金人士告诉记者，“我们公司的基金经理现在外出，如果超过三天，都要全公司知晓，不然就会被猜测是被带走‘喝咖啡’了。”该人士告诉记者，有的基金经理为了不引起不必要的误会，去年下半年到今年上半年，都不敢休假。

　　应加大对基金处罚力度

　　基金“老鼠仓”屡禁不止，已经严重影响了行业的信誉。不过，在所有的对基金经理个人开出的罚单背后，并没有看到对其所在公司的处罚。一位不愿具名的基金评论人士表示，事实上，基金经理的“老鼠仓”行为，大部分都是发生在基金经理的任期范围之内，基金公司也应承担失察之责。

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　　基金从业人员炒股细则被搁置

　　2013年6月实施的新《基金法》，在放开公募基金管理人的从业人员进行证券投资的同时，要求基金管理人制定从业人员证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，做好相关管理工作；要求从业人员的个人投资不与基金份额持有人发生利益冲突。

　　此后，基金从业人员炒股一事，被炒得风风火火，但时至今日，从业人员炒股一事已被“搁置”。

　　“此前是说从业人员可以炒股，但一波接一波老鼠仓风波，使得从业人员炒股到现在没了个下文，不知道细则是什么，该如何界定从业人士是炒股还是老鼠仓。”上海一位基金业人士在接受《金证券》记者采访时表示。

　　不过，也有基金业人士称，基金从业人员个人炒股，只要报备齐全，对行业危害并不大，真正危害大的是个人与机构相勾结，实现倒仓以及利益传输等。 □金证券记者 管伟