金融一周谈:五基金被责令整改 人寿违规套取资金

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　　中新网1月31日电 本周金融机构问题接连爆出，先是银行存款丢失问题进一步发酵，已有银行承诺垫付未追回存款；随后保监会又爆出在银保业务检查中发现众多问题，而中国人寿、华夏人寿等险企牵扯其中；而华夏、海富通等5家基金公司也因利用未公开信息交易遭证监会责令限期整改。

　　1月30日 中国新闻网：华夏、海富通等基金公司遭证监会责令限期整改

　　据证监会官方微博消息，2015年1月30日，证监会新闻发言人通报了证监会针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金管理公司的专项核查与监管处理工作。其中，拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改(三至六个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施，对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。

　　发言人表示，证监会自2013年下半年以集中查处了批金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件，其中部分案件涉及基金行业从业人员。为教育警示行业、建立完善惩防机制，证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查，同时要求辖区未涉案基金管理公司进行自查自纠。

　　通过此次垒行业范围的专项检查与自查工作，暴露出行业部分基金管理公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责，为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据此次核查结果，证监会依法对存在不同程度内控缺失的基金管理公司实施行政监管措施，其中，拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改(三至六个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施，对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。