九类非法经营案高发 法律意识淡薄是主因

朝阳区检察院 王瑞婷 金鸿浩 郭佳

　　一些开办商店的商家认为，只要自己开办的公司在工商局注册登记、按时向税务部门纳税，不销售违禁物品，就属于合法经营。不过，有些商品虽然不属于违禁物品，却属于专营、专卖物品或限制买卖物品，必须持有国家相关主管部门的许可证或批准文件才能销售，否则其行为可能涉嫌非法经营罪，情节严重者将被追究刑事责任。

　　据调查，部分非法经营罪的犯罪嫌疑人法律意识淡薄，贪图巨额利润回报，铤而走险。2013年至2015年5月，朝阳区检察院侦查监督部门共批准逮捕非法经营罪案件48件80余人，非法经营领域主要涉及无证经营卷烟、代客炒股和非法代理买卖非上市公司股票、未经批准经营期货、倒卖外汇、利用POS机通过虚构交易刷卡套现、职业删稿人提供有偿删除信息服务、未经国家批准擅自发行和销售彩票、私自出版非法出版物、倒卖成品油等九大类。

　　案例1

　　无证经营真品卷烟也涉罪

　　2013年12月，张某的《烟草专卖零售许可证》过期，其未申领新证，通过“烟贩子”从非法渠道购进卷烟并向他人销售。2014年4月，执法人员从张某库房起获玉溪、黄鹤楼等品牌卷烟4000余条，经鉴定均为真品卷烟，价值80余万元。张某无证销售卷烟，违反了刑法第225条第1项规定“未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品”，最终被判处有期徒刑1年6个月，并处罚金5000元。

　　烟草专卖法规定，从事烟草制品零售业务须获得烟草专卖行政主管部门审批，无证经营卷烟可能涉及非法经营罪、销售伪劣产品罪、销售假冒注册商标的商品罪等，无证经营真品卷烟达到5万元的立案追诉标准，也涉嫌非法经营罪。

　　案例2

　　未经批准经营期货将获刑

　　2011年至2014年5月间，李某成立某贵金属经营有限公司，在无期货经营资格情形下，从软件公司购买黄金期货交易平台软件，并依据黄金价格及市场情况得出平台交易价格，非法开展线上贵金属期货交易。非法期货交易平台运营三年间有近万名客户参与交易，涉案交易金额达上亿元，涉案公司被主管部门认定为非法组织黄金期货交易活动。现李某因涉嫌非法经营罪，被朝阳区检察院批准逮捕，等待他的可能是十年以上有期徒刑及巨额罚金。

　　未经证监等主管部门批准而非法经营期货业务的，非法经营数额在30万元以上的或违法所得数额在5万元以上的，触犯刑法第225条第3项规定“未经国家有关主管部门批准非法经营期货”，应以非法经营罪立案追诉。

　　案例3

　　倒卖外汇被批捕

　　安某团伙常年在北京市部分人流密集的银行附近寻找需要换汇的人，通过吃差价、收取手续费等方式非法经营外汇业务。安某团伙外汇来源于银行换汇客户、雅宝路商户甚至国内公司离岸银行账户或境外公司银行账户。

　　冯某因境外购房急需150万美元，其在银行营业大厅了解到个人向境外汇款有限额十分着急，安某主动联系冯某帮助其向境外汇款并收取1%好处费。刘某需向境外股东支付美元汇款，但境内公司难以获得购买外汇的批准，遂通过安某团伙向境外指定账户汇款200万美元，并约定以高出汇款当日银行牌价2个点结算。现安某因涉嫌非法经营罪被朝阳区检察院批准逮捕。

　　按照相关法律规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，数额在20万美元以上或违法所得数额在5万元人民币以上的，触犯刑法第225条第4项之规定，涉嫌非法经营罪，应予以立案追诉。