专家谈上海自贸区：破解发展难题 打造改革开放升级版

　　上海财经大学上海自由贸易区研究中心副主任 陈波

　　今年7月3日，国务院常务会议原则通过了《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，决定在上海的洋山港、浦东空港和外高桥保税区以及外高桥保税物流园区“两港两区”共计28.78平方公里的区域内，建立新中国有史以来第一个自由贸易试验区。

　　8月22日，该方案获得正式通过。8月27日，中共中央政治局会议指出，国务院要加强领导，上海市要精心组织实施，有关部门要大力支持，努力把试验区建设好、管理好，发挥示范带动、服务全国的积极作用，这显示出中央对于自贸区建设的高度重视。

　　中央关于上海自贸区建设的一系列政策清晰地表明，党中央、国务院建立上海自贸区、实施“深水区”改革的决心是坚定的，建立自由贸易试验区是党中央在国内外经济大背景下，为进一步推进改革开放而采取的重大举措。为何要选择在这个时点建立自贸试验区？为何会首选上海？自贸区的内涵主要包括哪些方面？

　　笔者认为，积极推动上海自贸区建设，是我国破解经济发展内外难题的必然选择。

　　从国内看，目前我国经济增长下行趋势显现：截至今年8月，我国的PPI（生产者价格指数）已连续18个月下降，产能过剩的阴霾驱之不散；今年上半年我国国际贸易额同比增长只有8.6%，市场担忧我国是否能达到全年10%的贸易增长目标；与此同时，我国经济的另外两个 “引擎”，即固定资产投资和消费，动能也嫌不足。

　　这一现象，有着值得注意的背景：一方面，我国经济30余年来的高速发展极大地提高了人民群众的生活水平，但同时也意味着我国的劳动力成本节节攀升，加之人口红利逐渐流失，因此我国在低端制造业，即劳动力密集型产业的国际竞争优势逐渐消退；另一方面，我国的产业转型升级并未完成，在汽车、电子、精密仪器等高端制造业中还没有培育起具有国际竞争力的企业和品牌。这种“高不成、低不就”的状态若持续下去，很有可能造成我国产业的空心化。

　　自邓小平同志提出“改革开放”国策以来，以对外开放倒逼国内改革一直是我们的一条有效路径：从1984的城市对外开放政策启动，到1992年小平同志南方谈话提出坚定不移地深化改革开放，再到2001年末加入WTO，我国在一次次的深化开放中迎来改革红利，创造了经济持续发展的奇迹。如今打造中国经济升级版的使命，促使我们再次从开放中寻找新的改革突破口。

　　笔者认为，要以上海自贸区的对外开放为起点，调整政府在市场经济中的职能，达到通过公平竞争完成企业优胜劣汰，以市场机制实现资源优化配置、产业转型升级的目的。因此上海自贸区的建设既是我国经济建设的一贯思路，也是新一届政府经济政策的最好诠释和重要实践。

　　从国际看，在WTO多哈回合谈判无法推进、各国贸易保护主义抬头的背景下，区域性的自由贸易谈判发展迅速，我国面临的外贸环境趋于复杂严峻。2005年，新加坡与三个太平洋小国签署了跨太平洋伙伴关系协定（Trans-Pacific Partnership，简称TPP）。

　　2008年9月，美国高调宣布加入TPP，并且基于自身的利益，对TPP的章程和发展蓝图做了大幅度的修改：美国版的TPP不但要求实现商品（含农产品）贸易全面零关税，还强调在知识产权保护、劳工标准、环境标准等方面达到美国设置的水平。更重要的是，TPP成员也必须全面开放自己的金融服务业，给予其他成员在投资、商贸、金融服务等领域以国民待遇。

　　TPP较高的准入门槛一开始令广大亚太国家望而却步。于是，2009年东盟提出了区域全面经济伙伴关系协定（Regional Comprehensive Economic Partnership，简称RCEP），期望与中日韩等国一起按照亚太国家的利益建立环太平洋自由贸易区，以取代TPP。然而由于种种原因RCEP进展缓慢，TPP反而加速发展。日本和越南等国加入TPP谈判，韩国和东南亚其他主要国家也准备参与TPP谈判，因此可能对我国产生不利的虹吸效应。

　　按照美国版的TPP要求，全开放我国的经济，在短期内很可能弊大于利，但是，作为世界上数一数二的贸易国，我国如果被排除在亚太统一大市场之外，从长远来看必然不利。况且不论是TPP、RCEP或者其他的双边和多边自由贸易谈判，几乎都要求我国在更大程度上开放市场。换言之，对我国经济，尤其是金融服务业加快改革开放，是我国经济参与国际一体化进程的必然要求。

　　美国宣称TPP将于2020年全面施行。诚然，我国并不一定加入TPP，即便加入，也会在谈判中尽量争取有利的条件和时点。但是我国必须争取在2020年前做好全面扩大对外开放的准备。

　　因此，在我国经济转型的关键时期，在区域经济一体化进程加快的国际背景下，建立自由贸易实验区，为我国提供开放环境下的经济体制改革经验、探索负面清单管理模式、评估和应对全面开放对我国经济各部门的影响，有着极为重要的意义。

　　根据以上的分析，笔者认为自贸区绝不仅是我国已有保税区的简单升级版，而是一个对国内外充分开放竞争下的特殊综合经济体。为了使其具有经济体制改革的参考功能，这个经济体必须成为我国整体经济的有效样本：自贸区不但要在保税区基础上进一步扩大和深化对航运、物流、仓储和贸易领域的改革开放，更要对包括金融服务业在内的其他重要经济部门展开大胆的改革试验，同时政府职能部门需按照国际上成功开放经济体的标准实施各项经济管理体制改革，形成国资、民资和外资充分平等竞争的格局。

　　显而易见，按照以上的建设目标，上海是这个特殊综合经济实验样本的最佳载体：她是我国的经济中心，有我国乃至国际一流的航运物流设施，她吞吐的贸易量占全国的1/4，金融服务业在全国居于龙头地位，国际化程度首屈一指。

　　早在2006年中央就期许上海能建设成四个国际中心，即航运、贸易、金融以及经济中心。2009年3月，国务院常务会议又将这四个国际中心的建设目标提升到了国家发展战略的高度。因此，将上海作为自贸区的首选之地也是我国经济发展战略的一个具体实践。

　　有人担心，上海自贸区的建设有可能会“引狼入室”，打击我们竞争力较为薄弱的产业。所谓“狼来了”并非杞人忧天，我们此次改革的确会面临巨大的风险和挑战。但是我国要跳过“中等收入陷阱”，完成从制造业大国向制造业强国的转变，就必须勇敢地迎接这些挑战。笔者期待着中国（上海）自由贸易试验区能顺利地建设和发展，实现其可复制、可推广的试验目的，成为我国新一轮改革开放成功的起点。（上海财经大学上海自由贸易区研究中心副主任 陈波）

　　上海自贸区五大看点

　　中国（上海）自由贸易试验区于9月29日挂牌成立，标志着自贸区正式启动运作。记者在28日对中国（上海）自由贸易试验区管理委员会副主任简大年进行了专访。

　　自贸试验区管委会作为上海市政府派出机构，负责落实试验区各项改革试点任务，承担经济发展、财政金融、规划建设、综合监管、综合执法、政策研究、人力资源、信息化建设等行政管理职能，并统筹海关、检验检疫、海事、工商、质量技术监督、税务、公安等上海市和浦东新区派驻管理机构。

　　简大年说，自贸试验区借鉴了国际自由贸易园区的先进经验，并以投资管理体制创新、扩大服务业开放和金融制度改革为核心任务，已经不再是简单的特殊经济区域范畴，形成了自身的鲜明特点。

　　特点一，自贸试验区不限于保税区的一般做法。1990年以来，我国的保税区主要以特殊政策为特点，主要体现在税收政策的减免以及外汇、监管、投资政策的便利等；2009年以来，上海综合保税区以功能创新为重点，着力推进经济功能和商业模式创新突破，满足跨国公司国际化运作需求，打造与国际接轨的贸易便利化环境。

　　而此次试验区以制度创新为核心，通过带动投资、金融、贸易、政府管理等一系列制度变革，培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，这早已超越了海关特殊监管区域的功能定位。

　　特点二，自贸试验区不囿于传统的自由贸易园区。试验区积极借鉴欧美自由贸易园区的经验和做法，在提升对外贸易、航运服务、便利化环境等传统自由贸易园区功能的基础上，进一步增加了服务贸易、金融领域的扩大开放，为自由贸易园区增加了新的内涵和发展空间。

　　特点三，自贸试验区不同于新加坡等自由港模式。新加坡发展的特色是自由港政策和制度，包括贸易自由、融资汇兑自由、航运自由等，通过开放、高效、低税负形成自由港的国际竞争力。自贸试验区借鉴了国际通行做法，但主要目的还是以开放促改革、以改革促发展，为全国的改革开放积累经验。

　　特点四，自贸试验区不拘于一般开发区的内容框架。自贸试验区是国家战略，不着重一般的产业培育、招商引资、经济发展，而是强调在投资管理、服务业开放、金融、航运、贸易等多个层面的先行先试和全方位的制度创新。

　　特点五，自贸试验区不止于自身的建设发展。简大年说，中国（上海）自由贸易试验区的名称就表明这是一个国家试验区，建设目标是成为我国推动改革和提高开放型经济水平的试验田，寻求能够在全国可复制、可推广的制度性建设，发挥示范带动、服务全国的积极作用。

　　国务院日前正式印发《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，其中提出适应建立国际高水平投资和贸易服务体系的需要，创新监管模式，促进试验区内货物、服务等各类要素自由流动，形成公开、透明的管理制度。具体而言就是要做到“一线放开、二线安全高效管住”。

　　简大年介绍说，在自贸试验区实现有效监管确实是个重要课题。过去保税区的监管重点是有形的货物，今后如何对无形的服务业、金融业进行监管，主要思路还是要强化监管协作，探索综合监管模式。例如建立打通海关、质检、工商、税务、外汇等各部门的信息共享平台，建设诚信管理体系，引进社会第三方组织协管，配合有关部门建立反垄断、安全审查等机制，推进组建统一高效的口岸监管机构。