两部委：科技专项资金后补助相关信息将公开 (2)

　　问：《规定》对事前立项事后补助方式的组织管理等方面进行了一定的创新，主要体现在哪几个方面？

　　事前立项事后补助是后补助最典型的资助方式，与目前国家科技计划前补助项目的管理程序相比，在项目征集、组织实施和过程管理项目、验收、经费管理和使用等方面都有所变化：

　　一是在项目形成阶段，由项目承担单位根据科技部发布的国家科技计划或专项项目指南，结合自身研发需要提出申请，将单位需求与国家目标相结合，充分发挥单位在科技项目决策等方面的主体作用，同时扩宽了科技项目需求征集渠道，有助于建立科学、合理的项目形成机制和储备机制。

　　二是在项目组织阶段，赋予了项目承担单位充分的自主权。事前立项事后补助项目不设置课题，单位可根据项目任务目标，自主对项目任务进行分解并确定合作单位，且由单位根据市场需求和自身发展需要，自行组织科研团队开展研发工作。

　　三是在项目实施阶段，简化过程管理，项目承担单位享有充分自主权，减轻单位应对各种检查的负担，使科研人员有更多精力专注于研发工作。

　　四是在资金管理方面，考虑到项目实际发生的支出为项目承担单位的自有资金投入，单位要为完成项目目标承担相应风险，后补助资金 “面向结果”进行补助，因此在项目完成任务目标通过技术验收后，按照原备案的预算给予后补助资助。后补助项目不再组织资金过程管理和财务验收，有利于激发承担单位创新的积极性，也有利于鼓励单位在实际投入时厉行节约，以更少的投入获得更优的成果。

　　五是在项目验收环节，突出结果导向，项目通过验收才能获得补助经费。因项目成果主要面向工程化、产业化，《规定》突出强调了对相关技术指标、性能的定量化考核，并引入用户评价、第三方检测等方法，力求用客观数据验证结果，更加注重实效检验，以保证验收结论的权威性和说服力。

　　问：事前立项事后补助项目在预算申报及预算评估方面与目前的前补助项目有什么区别？

　　事前立项事后补助项目的申报单位可根据科技活动的实际需求编制项目预算，应真实反应项目组织实施过程中发生的与研究开发活动直接相关的各项费用，不再区分专项经费和自筹经费；申请预算时，单位除提供项目总体目标、考核指标、验收方式方法、项目预算等内容外，还需附近三年经审计或主管部门批复的财务报表，以便对单位支撑条件、资金实力进行判断。

　　预算评估也是对项目整体预算进行评估，科技部、财政部委托中介机构或组织专家对项目预算进行评估评审，评估结果与项目申请单位达成一致后报财政部备案。项目批复立项后，结合项目的特点以及实施情况，对于研发工作任务量大、预计经费投入多、研发风险程度高的项目，可考虑先行拨付少量的项目启动经费，以减轻单位的资金压力，更好调动单位技术研发和创新的积极性。若项目在执行过程中的实际投入比立项时确认的预算超支或有结余，拟补助金额也不再进行调整，项目通过验收后按原备案的预算建议数进行资金拨付。

　　问：事前立项事后补助项目在验收环节有何管理特点？

　　项目验收是实施后补助的关键环节，项目是否完成任务书中约定的考核指标，是判断项目能否通过验收的唯一标准。为确保验收结论的客观、公正，《规定》强调应采取用户评价、第三方检测、专家判定等验收方式和方法，且在签订项目任务书时要详细载明具体细化的考核指标和可操作的验收方式方法。项目成果有明确用户的，验收应当包括用户评价，由科技部和项目承担单位共同选择用户；需进行第三方检测的，由科技部和项目承担单位协商确定第三方机构；需专家判定的，由科技部组织专家根据任务书明确的方法和指标，出具评价报告。

　　问：《规定》对事前立项事后补助中项目由多家单位承担时有哪些要求？

　　事前立项事后补助项目强调需要在事前进行立项，参照现有国家科技计划及专项的项目立项程序，一般采用公开、竞争、择优方式确定承担单位。同一项目原则上只委托一家单位承担，当出现多家单位竞争，研究方法和技术路线各不相同、难以判断优劣时，为鼓励单位积极开展研发，可同时委托多家单位承担，但为此做出规定，包括：(1)为了保证竞争的有效性，防止过度竞争造成资源浪费，要求委托的承担单位数量原则上不超过3家；(2)为保证竞争的公平性，应与各单位协商形成统一的项目预算；(3)在项目任务书中约定统一的项目实施周期，一律不得延期；(4)项目执行期结束后，统一组织项目验收，并选择最优成果单位进行资助。

　　问：奖励性后补助支持方式的设计思路是什么？

　　奖励性后补助征集的技术成果面向解决国家急需的、影响经济社会发展的重大公共利益或重大产业技术问题，目的性强，通过奖励性后补助，能够切实提高国家科技计划或专项解决突发性、应急性重大问题的能力。奖励性后补助对单位原创技术成果进行补助，能够引导和鼓励各类创新主体自主开展科技创新活动。

　　问：《规定》中奖励性后补助支持方式的设置上是否与科技成果奖励经费重复？

　　奖励性后补助主要为解决国家急需的、影响经济社会发展的重大公共利益或重大产业技术问题等发挥关键作用的相关原创成果，如发生H7N9禽流感疫情时，为控制病毒传播，开展的病毒检测试剂和药品征集工作等。科技成果奖励经费主要用于奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，调动科学技术工作者的积极性和创造性，加速科学技术事业的发展。两者在支持方向、面向的对象上均有所不同。获得奖励性后补助的成果，如在后期成果转化及产业化推广等方面较为成功，也可继续申请科技成果奖励经费。

　　问：奖励性后补助的奖励额度如何确定？

　　奖励性后补助额度的设定，主要考虑到申请奖励性后补助的技术成果能够解决的问题类型不同，成果贡献也不相同，难以确定统一的奖励额度，因此《规定》提出，由科技部商财政部按照一事一议的原则确定奖励额度。

　　问：《规定》中对共享服务后补助方式的设置有哪些考虑？

　　设立共享服务后补助，主要支持为推进科技创新做出贡献的各类服务平台，如国家科技基础条件平台，通过财政资金的引导和激励作用，促进平台提高服务绩效，支撑创新主体实现技术进步、推动产业发展。今后一个时期的平台发展工作重点在于整合资源，扩大开放，提高服务能力，因此《规定》提出要对平台建设实行合理布局、总量控制、动态管理。符合条件的平台取得服务绩效后，可按规定程序提出申请，经考核符合支持条件的，给予相应补助。

　　问：共享服务后补助方式主要从哪几方面内容进行绩效考核？

　　结合国家科技基础条件平台的管理特点和运行模式，共享服务后补助绩效考核主要从三个方面进行评价：

　　一是服务情况。包括资源服务数量和质量、服务对象数量及范围、资源深度挖掘与集成、提供科技支撑取得的效果、平台服务带来的经济和社会效益等；二是运行管理情况。包括组织机构运行、平台管理制度落实以及运行机制保障等；三是资源整合情况。包括资源增量与质量、资源维护与更新等，以充分反映平台的服务绩效情况。

　　问：《规定》中对后补助经费的使用有哪些要求？

　　后补助的根本目的在于鼓励单位以国家目标为导向，根据自身发展需要自主开展技术创新活动，或面向社会开展科技服务，共享科技资源。因此，《规定》对于后补助经费的使用，赋予单位更大的自主权，除共享服务后补助经费主要用于运行服务外，其他两种方式补助经费可由承担单位统筹安排使用。

　　问：《规定》中对后补助的监督检查提出了哪些具体措施？

　　《规定》在加强后补助监督检查方面，提出了几点要求：一是要与信用管理制度挂钩，对项目单位、专家、中介机构、第三方机构和用户等参与各方进行信用记录，加大对违规行为的处罚力度。二是及时进行信息公开，公开后补助经费支持单位、补助情况、违规行为及处理结果等信息，接受监督，形成内外部监管合力，让资金在阳光下运行。

　　问：科技部 财政部两部门下一步开展哪些工作落实《规定》？

　　目前后补助三种支持方式中共享服务后补助在2011年已经开始试点实施，下一步科技部、财政部一方面将会同有关部门加快推动后补助方式的试点和落实工作，另一方面将尽快启动全国范围内的宣传培训工作，确保科研单位和广大科研人员尽快熟悉政策、理解政策。