证券公司分类结果出炉：30家升19家降 无AAA级

　　证监会近日公布2012年证券公司分类评价结果，参评的96家证券公司中，共34家券商被评为A级券商，其中AA级券商为15家，AAA级则仍然空缺。获得C级的券商仅9家，其中一家C级，两家CC级。无券商被评为D类或者E类。

　　证监会有关资料显示，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2012年证券公司分类结果。

　　今年111家公司中，有15家证券公司与其母公司合并评价。此外，2012年5月开业的上海光大证券资产管理有限公司，按规定不参加2012年证券公司分类评价。

　　根据此次评级结果，共有15家券商获得了最高的A A级评级，分别是安信证券、国信证券、海通证券、华泰证券、东方证券、华西证券、银河证券、招商证券、光大证券、中金公司、广发证券、中信建投、中信证券、国泰君安、申银万国。其中东方证券是重返A A级行列，而去年获得A A级评级中的平安证券和齐鲁证券今年则被降为A级。

　　记者统计比较2010年、2011年和2012年这三年的证券公司分类评价结果发现，2012年共有19家券商评级被下调，其中，华创证券从2011年的A级被下调两个评级至B B级，德邦证券则从2010年始接连被下调已至今年的C C C级 。 参 评 的 券 商 中 共 有3 0家 评 级 被 上调，其中10家券商评级被连调两个以上等级，上 海 证 券 从2 0 1 1年 的C C级 完 成 了 “ 四 连跳”，一跃升至今年的B B B级；信达证券则完成了“三级跳”，由去年的B级升至今年的A级。另外天源证券从2010年开始，评级接连被上调，今年它的评级是B B级。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监 管 的 需 要 ， 以 证 券 公 司 风 险 管 理 能 力 为 基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　以平安证券为例，市场人士认为此次降级的问题可能出在投行部门上，一是去年由于胜景山河事件两位保荐代表人遭到处罚，二是总裁薛荣年转任华林证券，并且带走多名投行部下。而齐鲁证券的降级很可能同样遭到了内部治理不到位的质疑。

　　证券公司分为A (A A A、A A、A )、B(B B B、B B、B )、C (C C C、C C、C )、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待。该 分 类 结 果 将 作 为 证 券 公 司 申 请 增 加 业 务 种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，也作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。此外，不同级别券商缴纳证券投资者保护基金的具体比例也不同。 □记者　任浩鹏