证监会首对中介开天价罚单 联合证券遭罚2400万

证监会近日对涉及绿大地欺诈发行上市案的三家中介机构开出罚单，其中联合证券的罚没款为2400万元，其余两家也分别罚没了120万元。这是证监会首次对证券公司开出如此巨额的罚单。维权律师表示，股民可起诉这三家中介要求赔偿。

证监会认定联合证券、四川天澄门律师事务所和深圳市鹏城会计师事务所在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。因此没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款。对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以30万元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和证券从业资格，对黎海祥、李迅冬终身证券市场禁入。没收天澄门律师事务所业务收入60万元，并处以60万元的罚款。对直接负责的主管人员徐平、肖兵给予警告并分别处以10万元罚款，对徐平、肖兵终身证券市场禁入。没收深圳鹏城业务收入60万元，并处以60万元的罚款，撤销深圳鹏城的证券服务业务许可。对直接负责的主管人员廖福澍、姚国勇给予警告并分别处以10万元罚款，对廖福澍、姚国勇终身证券市场禁入。

“证监会拟对绿大地案中介机构开出天价罚单，这一消息振奋人心，对证券市场法治进程具有里程碑意义”，浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师表示，一旦证监会作出生效行政处罚决定，根据最高法院虚假陈述司法解释，权益受损的绿大地股民可以起诉联合证券、四川天澄门律师事务所、深圳市鹏城会计师事务所有限公司索赔损失，这三家中介机构将和绿大地共同成为被告，极大地增强了股民依法维权、胜诉获赔的信心和勇气。