24家券商监管分类升级 10家上市券商重排座次

张常春/制图

　　证监会日前公布的2013年证券公司分类评级结果显示，与去年相比，南京证券、民生证券和平安证券等23家券商被降级，其中包括海通证券和太平洋证券两家上市券商。

　　另有24家券商升级，其中包括方正证券、国金证券、兴业证券、宏源证券等8家上市券商。

　　广州证券升三级

　　分类评级结果显示，2013年仍无券商获评AAA级，也没有券商被划入风险级别较高的D类和E类。

　　此次，共有AA级公司21家、A级公司20家、BBB级公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。其中，有23家券商被降级，24家券商升级。

　　在AA级券商中，广州证券由去年的BB级直升3级，达到AA级；国开证券从BBB升至AA级，升了2级。另有6家券商则从A升至AA级，其余13家维持AA级别不变。

　　而在23家降级券商中，有11家券商被跨类降级，其中从B类降至C类的券商有8家，从A类降至B类的有1家，而从A类降至C类的有2家。值得一提的是，南京证券、平安证券双双跌出A类评级，被降为CC级、C级，而民生证券也从BBB级降至C级。这三家券商降级原因无一例外与此前投行业务遭受处罚有关。

　　根据业内人士分析，按照《证券公司分类监管规定》，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。如上一年度券商在经营过程中，出现重大事故遭受到处罚，则会在评级打分过程中被减分从而降级。

　　“从今年的评级中不难看出，证券公司被降级的幅度越来越大。”深圳一位券商人士称，“往往在评分中仅1分之差，级别就有可能会下降一二级，甚至更多。”

　　10家上市券商重排座次 在19家上市券商中，有10家的评级发生了变化——有8家升级，2家被降级。

　　具体来看，方正证券、国金证券、兴业证券、宏源证券从A级升到AA级；东吴证券、国元证券、山西证券从BBB级升至A级；国海证券则从B级升至BB级。其中，自2010年以来，国金证券的评级保持稳中有升的状态。2010年国金证券被评为BBB级，2011年维持2010年评级不变，而到了2012年国金证券评级升至A级，2013年则升至AA级。

　　而海通证券从AA级降到A级，太平洋证券则由BBB降到CCC级。

　　一位不愿具名的券商分析师表示，尽管去年以来券商多项业务收入遭受寒冬，整体盈利下降，导致部分券商评级下降。但券商在风险控制、公司治理、创新业务方面有了明显提高，与2012年的评级结果相比，升级的家数也明显增多。　　证券时报记者 张欣然