肖钢“铁锤”破执法困局 四方面促监管转变

　　应快速高效执法，一个案子拖两年、三年，甚至不了了之，对守法者、守信者是不公平的，投资者得不到及时补偿，更是不公平的。

　　在认定标准上，执法各环节须保持一致，绝不允许一个部门一套标准、一个人一个做法。

　　就高不就低，能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

　　案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求。稽查执法的各个环节都要加强案件质量控制，完善相关流程。

　　——肖钢 语

　　中国证监会今后怎样执法？

　　中国证监会昨日召开“证券期货稽查执法工作会议”，并向社会公布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。

　　证监会全体在京会领导、证监会机关及全体稽查执法人员在京主会场参加会议，各派出机构、会管单位、交易所、行业协会在分会场参会。此次会议规模之大创出了稽查执法工作部署会议之最。

　　证监会主席肖钢在会上系统阐述了下一步加强稽查执法工作的基本原则与要求、贯彻执行《意见》的各项工作部署、加强稽查执法队伍建设等三方面内容。

　　他明确指出，将大幅提高违法失信成本，长期严格执法，不搞“运动式执法”，更不根据市场指数涨跌调整执法力度；将进一步明确执法标准，减少自由裁量空间，快速高效执法，切实加大违法违规者的经济成本；同时也将区分市场创新与违法违规的边界，给市场主体“自我修正”留出空间。

　　肖钢要求，今后案件调查及审理原则上不超过1年，超时须讲清理由，稽查执法的每个环节都须有明确时间限制，绝不能再出现积案压案现象，案件限时办结同时不放松办案质量。为保执法力度，证监会决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

　　提严格、公正、文明三大执法原则

　　肖钢指出，稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是履行“两维护、一促进”职责的根本保障。

　　他提出，做好稽查执法工作，须坚持严格执法、公正执法、文明执法三大原则和要求。

　　“严格执法”即对违法违规行为依法依规严惩，讲求“稳、准、狠”，大幅提高违法和失信成本。大胆执法、大胆履行稽查执法职责，丰富执法手段。同时长期坚持严格执法，不搞“运动式执法”和“一阵松、一阵紧”的执法，更不根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势。

　　“公正执法”即坚持法律面前人人平等，无论什么机构、个人，违法必惩，违规必究。“应快速高效执法，一个案子拖两年、三年，甚至不了了之，对守法者、守信者是不公平的，投资者得不到及时补偿，更是不公平的。”肖钢说，要强化稽查执法的透明度，让权力在阳光下运行。同时进一步明确执法的标准，减少自由裁量空间，做到同一情形同样对待。在案件处理中切实加大违法违规者的经济成本，提高执法的有效性和威慑力。

　　“文明执法”即注重法治的理性精神，理性平和地运用法律机制处理问题。在案件处理过程中，区别违法违规的性质、情节、影响和危害程度，实施不同的监管措施和行政处罚，努力做到宽严相济。区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间。在追究违法违规当事人责任的同时，严格按程序办事，该听证的听证，该复议的复议，依法维护被处罚者的正当权益。

　　四方面促监管重心转变

　　肖钢指出，将把监管重心转到加强稽查执法工作上来，按照简政放权、转变职能的要求，加快推进证监会工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。他要求全系统转变观念，切实贯彻执行《意见》，并提出四方面具体工作要求。

　　一是转变观念、提高认识，把监管重心转到加强稽查执法工作上来。通过落实《意见》，解决目前部分存在的稽查执法不积极、不敢动真碰硬、日常监管与稽查执法职责边界不明晰、衔接配合不到位，执法效果打折扣等问题。

　　二是解决执法标准不明确、要求不统一、程序不规范的问题。包括建立执法标准体系、明确认定标准的核心原则、明确量罚过程中自由裁量权的掌握原则、进一步明确与立案有关的行政许可与监管措施适用标准。

　　《意见》印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件，肖钢表示，下一步还将陆续出台相关规则，全面梳理修订案件调查取证的各种标准规程，尽快明确各类案件的认定标准和量罚标准，进一步完善复议制度和应诉工作规程。

　　“证监会稽查执法工作的基本导向是维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，这也是取证和审理工作的基本导向。”肖钢说，在认定标准上，执法各环节须保持一致，绝不允许一个部门一套标准、一个人一个做法。

　　在量罚过程中，他提出基本原则是“就高不就低，能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑”。同时将进一步明确自由裁量权掌握原则。

　　同时，立案稽查须体现在一系列行政许可与日常监管措施的综合运用上。案件查处与行政许可、日常监管措施的联动，将重点围绕健全诚信档案、建立关注名单、及时纠正制止以及有效教育整改等方面来加强。

　　三是提高工作质量和效率，充分发挥稽查执法的综合功效。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的须讲清理由，履行报批程序。稽查执法各个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。对于重大案件，应在调查取得主要证据后尽快开展审理提前介入工作。

　　“案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求。稽查执法的各个环节都要加强案件质量控制，完善相关流程。”肖钢说。

　　四是牢固树立一盘棋思想，加强协作，形成合力。加强稽查执法与日常监管的衔接协调，加强稽查执法部门之间的协作配合，积极推动与系统外单位的协作，大力推动行刑有效衔接。

　　肖钢特别提出，要坚持和优化查审分离机制，调查与审理部门之间完善双向提前介入制度，既有分离，也有合作，在坚持查审分离的基础上，有效解决查审部门分歧，决不能长期搁置，或者一推了之、一退了之。

　　稽查执法人员翻番

　　肖钢在讲话中特别提出了加强稽查执法队伍建设的工作部署，表示将努力打造一支“政治坚定、作风优良、业务过硬、坚持原则、敢于碰硬“的执法队伍。

　　针对全系统稽查人员配置与执法任务的矛盾日益突出的问题，肖钢表示，必须下决心加强执法机构，充实执法力量。该整合的机构坚决整合，该增设的机构及时增设，同时抓紧筹备建立违法线索处理中心和技术服务中心。

　　证监会党委决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。新增600人将主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘，进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

　　肖钢要求，加大执法激励力度，在经费上保障执法工作顺利开展，做到专款专用，优先保证大案要案的经费需要，并不断提高装备保障水平，积极研发推广先进的技术取证设备和信息系统，提高执法信息化水平。同时认真落实《意见》规定的各种激励保障制度，积极发挥评价评奖工作的引导激励作用。