券商营业部人员不能直接参与新三板项目

　　股转主办券商专项培训会细节披露

　　8月20日，全国中小企业股份转让系统在北京召开主办券商推荐挂牌业务第一期专项培训会。《金证券》记者获悉，包括西部证券、宏源证券、中信证券在内约20多家主办券商三板业务负责人到场。

　　培训会上一个值得关注的细节是，面对主办券商如火如荼的三板团队建设，股转公司领导反复强调，“监管部门已经表态，不支持一些主办券商将营业部人员拉来充数，营业部人员不能直接参与三板项目”。

　　新三板业务推进之际，监管部门也开始注意到个别券商的“灰色动作”。

　　要求加紧三板布局

　　“会不是重要的，会的意义才是重要的。这说明新三板马上就要进入扩容期了。”西部证券场外市场部总经理程晓明在接受《金证券》记者采访时介绍。据了解，本次全国中小企业股份转让系统主板券商推荐挂牌业务专项培训会共有三期，分别设在北京、上海和深圳。

　　8月20日上午，北京专项培训会顺利召开，专项培训主要针对新三板业务操作细节、挂牌企业后续监管和服务等，并对券商在做项目过程中的常见的业务概念、制度、法律等问题进行了解答和澄清。

　　程晓明表示，目前不仅是新三板市场，包括主板市场，很多从业者对财务会计信息、公司治理、企业管理等问题的理解都不到位，对成熟的主办无所谓，但是对刚刚兴起的新三板市场的发展影响会很大。专项培训对这些问题都重新做了说明和强调，为从业者提供一些思考。

　　《金证券》记者获悉，会上，股转公司领导称，未来三板挂牌企业的数量和频率都将加快，要求券商加紧布局准备工作。

　　不支持营业部人员加入

　　值得注意的是，程晓明透露专项培训上的一个细节，即股转公司领导反复强调，监管部门已经表态，虽然没有出台明确法规，但是监管部门不支持营业部人员进入主办券商新三板业务团队。并指出，已经进入的，营业部人员可以参与新三板市场开发，但是不能直接参与新三板项目。

　　股转公司的意见主要是针对近期各大主办券商迅速膨胀的新三板业务团队。《金证券》记者获悉，个别主办券商号称自己的新三板团队有一两百人，实际上一半是从营业部拉来充人数的。另外还有一些券商，为了壮大新三板团队人数，招聘的新人中甚至包括了PE、私募、银行的多背景的年轻从业者。这种做法为未来主办券商在新三板业务上的质量埋下了隐患。

　　程晓明对《金证券》介绍，以西部证券为例，发展得最早，到目前为止新三板业务团队人数也只在60多人左右。他认为团队的建设是一个漫长的过程，虽然要为即将扩容的新三板市场做准备，但是不能拿团队的质量来换取。金证券记者 胡春春