光大涉内幕交易违法违规 证监会开5.23亿天价罚单

新华社发

　　本报北京8月30日电 (记者许志峰)中国证监会30日通报光大证券异常交易案调查和处理结果，认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为，没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计5.23亿元，同时停止其证券自营业务。

　　证监会新闻发言人说，光大证券异常交易事件虽因证券经营机构交易系统设计缺陷导致，但该事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

　　发言人说，鉴于光大证券异常交易事件对证券期货市场造成了很大的负面影响，给公众投资者特别是广大中小投资者造成了较大损失，本着严格执法、严肃追责的原则，证监会将没收光大证券违法所得8721万元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计5.23亿元；对直接负责者徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券期货市场禁入措施；对光大证券董事会秘书梅键责令改正并处以罚款20万元。

　　发言人表示，对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失，投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。