光大“乌龙指”后被诉再升级 或将面临27亿民事索赔

　　据中国之声《新闻纵横》报道，在光大证券“乌龙指”事件被证监会定性为“内幕交易”后，随着总裁辞职，随着天价赔偿，光大的麻烦还远不止如此，涉及面最广也最复杂的后续民事赔偿才刚刚开始。

　　近日上海和广州各有一名投资者分别向法院递交了诉状，这应该算是乌龙指事件后国内首批股民起诉维权的案件了。而一位来自温州的郭女士也委托律师正式提起诉讼，将光大证券和上交所、中金所一起告上了法庭。据了解，上海第一中级人民法院在前天下午已受理此案，7天内决定是否立案。

　　关于816那天的经过，大家都应该比较了解，但是一位投资者到底是基于怎样的原因作出判断，进而损失巨大，记者专访了郭女士的代理律师赵西刚。

　　据了解，郭女士是温州一位职业期货投资者，从事商品期货和股指期货多年，一向小心谨慎的她，在8月16号因为光大证券异常交易事件，在一天时间里就损失了6万多元，其中在股指期货上就损失了将近4.5万元。她的代理律师浙江六和律师事务所的赵西刚律师告诉记者，在他看来，郭女士是一位比较稳重的投资者，这次也中招了。

　　赵西刚说，当天上午郭女士基于对股指下跌的判断，在11点左右做空2手股指期货合约，结果几分钟后，因光大证券交易系统存在严重缺陷导致沪深300指数发生极端异常交易。

　　赵西刚：0050因为股指一下子暴涨，她被迫平仓，这次操作她亏了2万5千块钱。0140在11：15后，股指回落了之后，继续强劲地上涨，在上午收盘的时候几乎收进了最高点。

　　在上午的“失利”之后，当天下午1点42分左右，郭女士又做多买入3手股指期货合约。后来因为光大证券庞大的空单，股指快速下跌，郭女士又被迫平仓损失近2万元。此时，郭女士又是基于什么样的判断作出这样的决定呢？赵西刚律师告诉记者。

　　赵西刚：0200当时郭女士告诉我，她也在了解有关信息，都说是周末可能会有重大利好消息，她按照自己的经验也判断可能会有重大利好消息，尽管当时市场也有传闻说可能是光大证券的乌龙事件，但是马上遭到了光大证券董秘的坚决否认，并且后来上交所的官方微博里面也否认了，也说上午交易正常，基于这些判断，郭女士在下午操作时，就开始做多股指期货。

　　另外，郭女士在当天上午临近收盘时买进10手焦炭期货，结果到下午又损失了2万多元。这样，因为光大证券异常交易事件，短短一天之内郭女士就损失了6万多元。

　　赵西刚律师认为，郭女士8月16日操作股指期货合约遭受的近4.5万元损失与光大证券严重的违法违规行为有直接的因果关系，光大证券应赔偿郭女士的这一损失。赵西刚律师从三方面分析了光大证券的违规行为。首先，他对光大证券的内部管理提出了质疑，认为其自营业务套利交易系统存在严重的技术设计缺陷导致沪深300指数发生极端异常交易。

　　其次，在信息披露方面，赵西刚律师认为光大证券也存在违规，在当天中午，光大证券董事会秘书梅键坚决否认市场上关于“光大证券自营盘70亿元乌龙指”的传闻，这一误导信息在12点47分发布并被各大门户网站转载。

　　赵西刚：他们在信息披露方面是严重误导了投资者，因为根据证券法的规定，作为光大证券董秘，他们的信息披露是很严格的，他的每句话是代表他们广大证券的，而当时他的董秘在中午的时候接受媒体采访的时候，坚决否认了传闻。0725代表广大期货的董秘管理人员说话比较随便。

　　最后，赵西刚认为，在光大证券异常交易事件发生，直到信息披露前，光大证券利用内幕信息大量卖空股指期货合约，更是给投资者造成了巨大损失。

　　此外，他还认为，上交所、中金所发现交易异常，与光大证券取得联系，获知有关交易异常原因的信息后，既没有对市场发出警示，也没有采取临时停市等措施，上交所反而公告说交易正常。上交所、中金所的行为违反信息披露等有关规定，履行监督管理职责不当，根据最高院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中的规定，上交所、中金所应对郭女士在下午遭受的2万元损失承担共同赔偿责任。他期待，证监会对上交所和中金所在光大事件是否尽职进行调查，督促光大证券尽早设立专项赔偿基金，给投资者以信心：

　　赵西刚：对交易所的调查我们目前没看到，我们希望，证监会对交易所也要进行相应的调查，他们对这种事情有没有尽到职责。

　　他也表示希望上交所、中金所从这一事件中吸取教训，尽快完善异常交易的处理措施等：

　　此外，为了避免今后类似光大证券“乌龙指”事件的发生，赵律师还呼吁，最高院应借光大事件尽早出台内幕交易的司法解释。同时，尽快出台跨证券交易所和期货交易所监控的有效措施：

　　在光大证券内幕交易案中遭受损失的投资者不在少数，有机构统计，在816当天追涨买入股票的机构投资者就有1600多户，而据粗略测算，光大或将面临将近27亿元的民事索赔。

　　至于是否会建立赔偿基金，何时建立，如何进行赔偿，哪些股票的购买者可以进行索赔，这些都需要监管层出台具体的处罚决定细则。中国之声也将为您持续关注。