证监会下达处罚通知 平安证券年底恢复保荐资格

　　平安证券14日接到中国证监会通知，因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，平安证券被暂停保荐机构资格3个月，同时罚没7665万元，该决定从9月24日生效执行。这意味着，平安证券将于年底恢复保荐资格。

　　2011年，由平安证券保荐的万福生科上市，随后被发现其财务数据存在虚假记载，证监会介入立案调查。

　　2013年5月10日，证监会在新闻通气会上宣布，因万福生科虚假陈述事件，拟对平安证券给予警告，没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以两倍的罚款，暂停其保荐机构资格三个月。

　　记者14日从平安证券了解到，保荐业务最重罚单靴子终于落下。14日，平安证券接到证监会正式处罚通知，因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，该公司被暂停保荐机构资格3个月，同时罚没7665万元收入，该决定从9月24日生效执行。由此推算，平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

　　平安证券表示，早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上，通过对通道资源的争夺和不断提高通道周转率和利用率，来实现价值的最大化。这种扩张模式过于简单粗放，具有较典型的“包工头”和“生产队”特征。在此过程中，投行从管理者到从业人员都出现重数量、轻质量的导向，重视短期实现利益、长期责任意识淡薄。

　　平安证券投行负责人表示，万福生科事件的爆发，真正触动了平安证券。平安投行业务模式将从“通道制投行”向“交易型投行”的转变，打破以往以项目为中心、包工头式的“团队长负责制”，在激励考核机制上也将从项目直接挂钩向综合评价体系转变，优化内控和风险管理体系。　　 (记者赵瑞希)