62家公司违规累计被罚款10亿 84名高管被罚逾千万

　　年内两市被处罚的个人达到357人，绝大多数为公司高管，只有个别为公司关联方，比如年报审计会计师

　　■本报记者 桂小笋

　　在监管部门大力度的稽查之下，许多上市公司的违规行为无所遁形。Wind数据统计显示，今年以来，两市共有62家公司因违规被处分，其中，有22家公司被处以罚款，其余公司则被不同的监管机关处以公开谴责、公开处罚等；另有357位上市公司的高管或关联人士年内被处罚，其中，有84人被处以罚款。

　　从这些被处罚的上市公司和高管的处罚原因来看，信息披露方面的不完善，仍然占据非常可观的比例。

　　22家公司被罚10.4亿元

　　62家公司中，有22家公司被各类主管部门开出了总计约10.4亿元的罚单，其中，罚款金额超过亿元的有3家公司，另有1家公司罚款金额超过千万元，罚款金额最少的为1万元。

　　从被处罚主体来看，综合这些公司的具体信息可以看出，皆是此前媒体报道度集中的公司，这些公司大多存在着垄断价格、虚增利润等行为。被处罚的事由，也多和信息披露有关。

　　值得注意的是，有一些上市公司存在短期内被不同的监管部门多次处罚的情况。例如，紫光古汉分别被中国证监会和深圳证券交易所开出公开处罚50万元和公开谴责的罚单，原因在于，公司存在2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载、未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况的行为。

　　除了紫光古汉之外，在年内受到两次以上处罚的，还有6家公司。所有被处罚的62家公司中，有8家属于ST公司。在这些ST公司中，许多公司基本面状况并不乐观，如何保壳是这些公司岁末的工作重点。对此，中投顾问金融行业研究员边晓瑜在接受《证券日报》采访时认为，对于ST公司而言，年底保壳大战一触即发，ST公司面临着退市危机，之前已经多次重组但未果的企业将发起最后冲刺，若再度失败则回天乏术。不过，今年证监会加大了对重组案件的调查力度，上市公司蒙混过关的想法很难实现，没有优质资产注入、核心指标无法改变的上市公司将无法过关。

　　84人被罚上千万元

　　除了上述被处罚的62家公司之外，还有多家公司现任或前任高管在年内受到监管部门的处罚。

　　Wind数据显示，年内两市被处罚的个人达到357人，绝大多数为公司高管，只有个别为公司的关联方。被处罚的个人中，被罚款的有84人，罚款金额从3万元到60万元不等，累计罚款总金额约为1309万元。

　　和上述被处罚的公司相似，这些被处罚的高管中，也有不少人在年内同时受到不同监管部门的处罚。

　　许多上市公司被处罚的事项由于时间跨度较长，被处罚的高管也囊括了从前任到现任的多位责任人。部分公司因为高管被处罚，年报审计会计师未勤勉尽责也被公开批评。