券商一周回顾:光大证券收罚单 东海证券上市蒙阴影

　　国金证券否认腾讯参股 称未与对方沟通洽谈

　　国金证券27日晚发布澄清公告，否认与腾讯公司正进行一项腾讯拟10亿元入股参股公司的事项。公告称，公司、控股股东、实际控制人未就腾讯入股公司的事宜与腾讯进行沟通洽谈。

　　公告表示，近日国金证券关注到公共媒体的相关报道，主要内容是：猜测腾讯未来可能会以10亿元的价格参股公司，并称相关事项正在沟通洽谈中。

　　光大证券再收罚单 IPO保荐项目“未能勤勉尽责”

　　8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。

　　22日，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。证监会拟决定：一、对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。

　　中海集团减持招商证券 减持量占公司总股本1.4%

　　27日，招商证券(600999)收到股东中国海运(集团)总公司减持公司股份的告知函。

　　根据该函，中海集团及下属控股子公司广州海运(集团)有限公司和中海(海南)海盛船务股份有限公司于7月4日至11月26日期间，通过二级市场和大宗交易方式分别减持公司无限售条件流通股2634 .89万股、1108.91万股和2800万股，合计减持6 5 4 3 .8万 股 ， 占 公 司 股 本 总 额 的1.4%。

　　东海证券上市蒙阴影 涪陵电力抛售所持股权

　　东海证券最近麻烦不断，在遭受人事变动之后又遭到股权抛售。涪陵电力(600452)11月24日晚间公告，公司将重新启动东海证券股权对外转让相关事宜，目前其直接持有东海证券2400万股(占比1.4371%)。有业内人士表示，重启东海证券股权转让，很可能是东海证券IPO有了新进展。

　　中投顾问金融行业研究员边晓瑜表示：“券商业即将开启兼并重组，行业结构、竞争格局会发生重大变化，投资者‘去券商化’的做法符合利润最大化的基本原则。同时，IPO闸门何时开启尚未可知，审核力度的加大会使部分券商无法上市，在A股市场变现的可能性大大减弱，投资者多选择在产权交易中心提前出售。”

　　招商证券拟发40亿资产支持证券

　　随着两融业务的快速扩张，券商的资金需求愈发明显。招商证券(600999)26日公告称，公司将以融资业务所产生债 权 为 基 础 资 产 ， 通 过 广 发 证 券(000776)设立融出资金债权专项资产管理计划，发行不超过人民币40亿元的资产支持证券。

　　两融债权资产证券化，是多家券商当前正在积极探索的融资新渠道。此前，海通证券(600837)和齐鲁证券已经上报了专项资管计划。

　　(以上信息分别摘自中国证券报、第一财经日报、证券时报、证券日报、上海证券报。整理：史丽)